什么是合规审计(Compliance Audit)?

合规审计是一种操作型审计,用于确定公司是否遵守协议或合同的规则。公司为各种业务目的签订协议或签订合同。这些协议和合同经过仔细审查和审计,以确保在公司满足合同义务。会计师事务所或个人注册会计师(CPA)可能负责对...
合规审计是一种操作型审计,用于确定公司是否遵守协议或合同的规则。公司为各种业务目的签订协议或签订合同。这些协议和合同经过仔细审查和审计,以确保在公司满足合同义务。会计师事务所或个人注册会计师(CPA)可能负责对公司合同和协议进行外部合规审计。财务审计包括国家授权&;联邦监管机构。公共会计师通常在协议中列出的双方之间的会议上获得与合规审计有关的合同或协议。在该审计会议期间,会计师在合规性审计期间应测试哪些内容将得到具体指导。审计完成后,会计师将与双方会面并讨论其合规审计结果。公司之间的合同或协议也可能要求进行内部合规审计合规审计侧重于公司的实际运营,包括业务实践和流程公司采用内部合规审计,以确保员工在履行合同义务时遵守公司的标准操作程序。实施标准操作程序是为了确保公司生产的所有商品和服务符合同一标准。内部审计通常由会计部完成为管理层审核准备内部文件的员工。经理使用这些报告来确定是否需要对业务运营进行任何更改或是否需要执行新的指导方针。公司也可能接受合规审核,以维持专业工作场所认证或质量管理体系,如ISO 9000,六西格玛或全面质量管理(TQM)。ISO 9000是一家安全认证公司的工具,旨在帮助限制与工作场所员工受伤有关的财务责任。六西格玛和TQM是公司使用的优质生产工具,以确保在生产过程中发生的错误数量最少或浪费的经济效益最少将资源保持在最低限度。合规审计流程有助于公司衡量和维护业务运营的这些非财务方面。除了工作场所认证或质量管理工具外,公司还可能受到如果保险公司审计时不遵守保险公司的保险合同,审计人员可以不遵守保险合同的规定失去一般责任或商业保险可能导致公司因担心无法涵盖工作场所或其他法律问题而大幅减少业务运营。
  • 发表于 2020-08-12 11:43
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  • 分类:业务办理

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