什么是表格4(Form 4)？
美国和大多数国家一样，监管和密切关注公司股票交易的做法。所有美国公司必须向政府机构证券交易委员会（SEC）披露其股票和其他股权的结构，通过一系列的表格和文件。表格4是美国证券交易委员会的表格，公司董事和高级职员如果...
美国和大多数国家一样，监管和密切关注公司股票交易的做法。所有美国公司必须向政府机构证券交易委员会（SEC）披露其股票和其他股权的结构，通过一系列的表格和文件。表格4是美国证券交易委员会的表格，公司董事和高级职员如果出售其个人持有的公司股份的任何部分，必须填写。该表格必须在交易后两天内提交，并有助于证交会规范内幕交易。一旦提交，填妥的表格4即成为公开记录，并且任何人都可以搜索和访问。
攀爬绳索表格4的主要功能是表明公司所有权的重大变化。对于公开交易的公司，市场上的股票和其他股票各自代表公司的一部分。拥有大多数股份就意味着对公司的控制权。美国证券交易委员会特别关注公司股份的方式由"内部人"进行交易，这些人对公司的内部运作非常了解。持有公司10%或以上公开股份的董事、所有者和个人都被SEC视为内幕人士美国证券交易委员会要求所有新公司的内部人士以表格3的形式披露其所有权范围如果且当表3所列的股权结构发生变化时，身份发生变化的每位内幕人士必须填写并提交表格4。表格4是交易发生时、交易各方的基本记录，以及所交换股份的净值。该表格必须在交易后两天内提交给美国证券交易委员会。美国证券交易委员会有时会批准延期，但任何延期都不能作为披露的借口：延期披露交易必须在表5中列明，并在公司会计年度结束后45天内到期内幕人士不得买卖其公司股票，但证交会密切关注这一过程，因为不正当行为很容易发生。涉及披露非公开重大信息的内幕交易违反了美国1934年《证券交易法》第20A节及以下条款，一个非法内幕交易的例子就是一家内部人士知道公司价值很快就会飙升的公司，但是，在股票价值变动公布前几天，将股票低价出售给朋友和家人。不久，新股东发现自己拥有以低价买入的非常有价值的股票，这是普通公众无法获得的优势。表格4在许多方面都表明，所有内幕交易都是善意的所有SEC文件由SEC的电子数据收集、分析和检索系统（通常称为EDGAR）存档和管理。SEC要求所有文件，包括表格4，都必须以电子方式直接上传到EDGAR。任何人都可以搜索EDGAR数据库和表4文件几乎立即在该系统中公开投资者通常跟踪公司表格的提交情况，以此来确定买卖股票的有利时机。
攀爬绳索表格4的主要功能是表明公司所有权的重大变化。对于公开交易的公司，市场上的股票和其他股票各自代表公司的一部分。拥有大多数股份就意味着对公司的控制权。美国证券交易委员会特别关注公司股份的方式由"内部人"进行交易，这些人对公司的内部运作非常了解。持有公司10%或以上公开股份的董事、所有者和个人都被SEC视为内幕人士美国证券交易委员会要求所有新公司的内部人士以表格3的形式披露其所有权范围如果且当表3所列的股权结构发生变化时，身份发生变化的每位内幕人士必须填写并提交表格4。表格4是交易发生时、交易各方的基本记录，以及所交换股份的净值。该表格必须在交易后两天内提交给美国证券交易委员会。美国证券交易委员会有时会批准延期，但任何延期都不能作为披露的借口：延期披露交易必须在表5中列明，并在公司会计年度结束后45天内到期内幕人士不得买卖其公司股票，但证交会密切关注这一过程，因为不正当行为很容易发生。涉及披露非公开重大信息的内幕交易违反了美国1934年《证券交易法》第20A节及以下条款，一个非法内幕交易的例子就是一家内部人士知道公司价值很快就会飙升的公司，但是，在股票价值变动公布前几天，将股票低价出售给朋友和家人。不久，新股东发现自己拥有以低价买入的非常有价值的股票，这是普通公众无法获得的优势。表格4在许多方面都表明，所有内幕交易都是善意的所有SEC文件由SEC的电子数据收集、分析和检索系统（通常称为EDGAR）存档和管理。SEC要求所有文件，包括表格4，都必须以电子方式直接上传到EDGAR。任何人都可以搜索EDGAR数据库和表4文件几乎立即在该系统中公开投资者通常跟踪公司表格的提交情况，以此来确定买卖股票的有利时机。
- 发表于 2020-08-08 07:30
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- 分类：经济金融
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