什么是BD表单(BD Form)？

BD表格通常称为经纪交易商表格，是希望在美国境内开展业务的每家经纪公司必须向美国证券交易委员会提交的文件。BD表格包含有关经纪业务的基本信息，这是一份关于公司财务状况的表格，为什么这是一份重要的文件。商人带着...

BD表格通常称为经纪交易商表格，是希望在美国境内开展业务的每家经纪公司必须向美国证券交易委员会提交的文件。BD表格包含有关经纪业务的基本信息，这是一份关于公司财务状况的表格，为什么这是一份重要的文件。商人带着公文包，美国证券交易委员会的主要目的之一就是限制不道德和不道德的经纪公司在美国境内的经营活动经纪公司进行的所有交易都符合美国金融法的规则和规定。作为提交BD表的交换，SEC向经纪人颁发证书，允许在政府批准的情况下运作。绝大多数企业和投资者不会与缺乏此批准的经纪人进行业务往来，因此选择不提交BD表单不仅会冒着关闭业务的风险。由于遵守BD表单的提交而获得奖励的凭据也意味着很少有客户。经纪负责更新定期更新BD表上的信息。一些公司选择在与公司相关的管理人员发生变化或公司财务状况发生重大变化时更新其BD表文件。SEC要求定期审查和更新信息，因此一些公司选择简单地定期审查时的任何更新在提交BD表格后被授予证书的经纪-交易商公司在所有金融机构适用的规则和条例所规定的范围内运作。不遵守这些规定可能会导致这些证书被暂停并最终被吊销。失去美国证券交易委员会的批准对一家经纪公司来说是毁灭性的，因为许多形式的投资机会被关闭，许多客户离开去寻找另一家保留SEC批准的公司。虽然BD表看起来像是一个小文件，但正确的表格归档可以确保这些年来有足够的机会发展壮大。

发表于 2020-09-23 07:51
阅读 ( 1184 )
分类：经济金融

什么是BD表单(BD Form)？

你可能感兴趣的文章

相关问题

0 条评论

作家榜 »

推荐文章