什么是24系列(Series 24)？

24系列是金融业监管局（FINRA）普通证券负责人执照，也指证券业专业人员同名执业考试，证券业专业人士有资格监督或管理证券经纪分行或办事处。资格考试分为五个部分：投资银行、承销和研究；交易和做市活动的监管；监管包括经纪...

24系列是金融业监管局（FINRA）普通证券负责人执照，也指证券业专业人员同名执业考试，证券业专业人士有资格监督或管理证券经纪分行或办事处。资格考试分为五个部分：投资银行、承销和研究；交易和做市活动的监管；监管包括经纪办公室业务、销售和一般员工监督、以及遵守财务责任规则。它包括155个问题，其中150个问题得分，最长持续3-1/2小时，最低及格分数为70%。攀爬绳索的候选人必须已经获得了系列7，系列17、37系列、38系列、62系列或82系列考试，以便注册24系列驾照考试。他们还需要由FINRA成员赞助。一般来说，赞助、准备，获得一个或多个FINRA执照是新的证券经纪人雇员受雇于FINRA会员经纪公司时接受的培训的一部分。通过考试的人必须向雇用他们并监督其活动的FINRA会员经纪交易商登记执照。以前称为美国证券交易商协会（NASD）是美国规模最大的金融证券业自律组织，成立于2007年，经美国证券交易委员会（U.S.Securities Exchange Commission）批准成立，负责监管约4700家经纪公司167家，2000个分支机构，63.7万名注册证券代表任何受雇于FINRA成员公司并参与其证券业务的个人必须在FINRA登记；这包括合伙人、高级职员、董事、分支机构经理、部门主管，系列24的主要目标之一是彻底测试候选人在客户账户交易时对信托义务的了解。一般证券负责人的日常管理活动和职责超出了对监管规则和条例的了解然而，证券经纪的销售、交易和运营。其中一项关键技能是以专业方式处理客户需求和分歧的能力。其他技能通常包括管理员工的能力，以及协调证券经纪人和管理层之间的分歧和意见分歧的能力，以及证券经纪商之间关于客户保险、佣金和费用等问题的协议。

发表于 2020-09-23 06:30
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分类：经济金融

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