什么是免税证券(Exempt Securities)？

根据美国的金融法规，豁免证券是指根据1933年《证券法》无需登记和报告的证券。有几种不同的标准可以使证券免于登记和报告规则的豁免。不清楚特定证券是否豁免的人可以咨询财务顾问或经纪人，应该能够提供信息和建议。...

根据美国的金融法规，豁免证券是指根据1933年《证券法》无需登记和报告的证券。有几种不同的标准可以使证券免于登记和报告规则的豁免。不清楚特定证券是否豁免的人可以咨询财务顾问或经纪人，应该能够提供信息和建议。商人带着公文包证券交易委员会（SEC）监管美国的证券。根据1933年《证券法》，SEC可以采取一系列措施保护投资者。《证券法》旨在防止欺诈，确保所传播的有关证券的信息是真实的，并向投资者提供他们购买的证券的信息。这是登记和报告要求的地方，出售的证券需要登记母公司的信息、证券的说明，以及发行它们的公司的财务状况。豁免证券不需要满足这一注册要求。豁免证券的一个典型例子是国库券。同样，市政债券和商业票据也是豁免证券。小型证券发行和州内发行也不需要遵守证券法。另一个豁免证券的例子是只提供给合格投资者的证券，被授权参与高风险投资的投资者。假设这些投资者能够保护自己。这些豁免证券可能受旨在保护消费者的其他法规的约束。非由交易商、发行人或承销商提供的证券也可以豁免这一警告的出台是为了让个人交易员不受报告规则的约束。否则，每当有人想出售证券时，他们都需要进行登记和报告。这将是一件麻烦事，除了为证交会工作人员和交易员。证交会认真履行监管职责。保护投资者对金融健康至关重要，投资者和公众都依赖证交会履行其法律职责。对豁免证券的虚假陈述或不遵守报告规则可能会受到法律处罚，包括禁止人们将来参与金融业的处罚。

发表于 2020-09-22 22:57
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分类：经济金融

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