什么是通知归档(Notice Filing)？

"通知备案"是指向美国证券交易委员会（SEC）提供有关投资顾问信息的文件。想要提供投资服务的人需要在SEC注册，并达到一定的标准才能执业。此外，个别州可能会要求提供这些文件的副本，以便他们能够核实其所在地区的投资顾问的...

"通知备案"是指向美国证券交易委员会（SEC）提供有关投资顾问信息的文件。想要提供投资服务的人需要在SEC注册，并达到一定的标准才能执业。此外，个别州可能会要求提供这些文件的副本，以便他们能够核实其所在地区的投资顾问的真实性。该表格必须定期更新，并提供给客户。人爬绳美国证券交易委员会要求使用ADV表格进行通知备案。这包括两个部分。第一部分提供有关顾问和业务的一般信息，包括位置、纪律处分记录和经验。还应提供当前的联系信息。提供了一系列方框供顾问填写表格时使用，以确保其中包含所有必要的信息在通知归档表中，顾问需要提供有关其提供的服务、收费表和其他业务信息的小册子。这些文件用简单的语言编写，以便投资者容易理解。SEC监管机构审查这些文件，以确定披露是否充分，并确保投资顾问在向客户提供信息时遵守职业道德。客户可以在与投资顾问签订合同之前要求查看通知文件。此表格可提供有关个人资质、经验、以及，以及帮助客户决定该顾问是否合适的服务。该表格应是最新的，表明投资顾问正在遵守注册要求。如有变更，顾问会通知客户，并更新通知文件，以使SEC了解情况随着人们更换公司、创办新公司或出售自己的公司，可能会发生转型，这些都必须记录在案。投资顾问监管旨在保护公众。通过要求提交通知，SEC和各个州可以监控谁是投资顾问，什么样的服务以及是否有资格从事这项工作。一旦发生投诉和争议，这份文件就变得很重要了。如果客户认为信息是伪造的，或者他们与顾问之间存在无法通过其他方式解决的争议，可以直接向证交会提出投诉。纪律处分可能如果法规或法律伦理被忽视，则应予以考虑。

发表于 2020-09-22 23:50
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分类：经济金融

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