什么是系列11(Series 11)？

在美国，系列11指的是销售助理在接受未经请求的客户安全订单之前必须拥有的一种特定类型的安全许可，必须参加11系列考试并以满意的成绩通过。在获得金融业监管局（FINRA）的许可后，获得系列11认证的人员能够在持有系列7许可证...

在美国，系列11指的是销售助理在接受未经请求的客户安全订单之前必须拥有的一种特定类型的安全许可，必须参加11系列考试并以满意的成绩通过。在获得金融业监管局（FINRA）的许可后，获得系列11认证的人员能够在持有系列7许可证的持牌经纪人的监督下工作并协助其工作。攀爬绳索持有此类许可证的个人严格以助手的身份工作，此人履行文书职责，能够接受电话订单并处理订单。有了此许可证，个人还可以在适当的监督下，在适当的监督下输入头寸，选择经纪人用于自动执行交易的网络或机构网络系统。为了参加执照考试，个人必须由合格的证券经纪人或交易商。系列11考试涵盖了广泛的主题，以正确评估销售助理在关键金融领域的知识。这些主题包括债券概念、不同类型的证券和期权合同。如果一个人学习平均每天两个小时。实际考试大约需要一个小时完成，包括50道多项选择题。系列11持牌人不得提供投资或财务建议，她或他也不能提供关于证券交易的建议。此人也被禁止为她或他的公司申请新的账户。为了能够履行这些职责，需要额外的许可证，如系列7许可证。作为助理，第11轮许可证持有人的职责严格归为特定的，尽管是专门的文书工作这些专业助理的薪水可能不同，但所有这些都是按小时或按预定工资支付的。拥有11系列许可证并不意味着助理有权获得任何形式的佣金或额外报酬。11系列许可证持有人的官方头衔是订单处理助理代表。所有安全许可证，包括系列3、系列6、系列7、系列27和系列63，适用于不同的证券头寸，每种头寸均受美国证券交易委员会的法律法规约束。持牌人受金融业监管局的进一步监管，它监管着在美国积极运作的每一家证券公司。

发表于 2020-09-22 23:00
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分类：经济金融

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