什么是威尔斯公告(Wells Notice)？

Wells通知是一封通知公司其可能违反财务或财务报告的行为正在接受调查的信函。该通知不是必需的，但在美国，美国证券交易委员会（SEC）和美国证券交易商协会（NASD）将其作为标准程序的一部分。Wells通知通常被用作执行2002年《...

Wells通知是一封通知公司其可能违反财务或财务报告的行为正在接受调查的信函。该通知不是必需的，但在美国，美国证券交易委员会（SEC）和美国证券交易商协会（NASD）将其作为标准程序的一部分。Wells通知通常被用作执行2002年《萨班斯-奥克斯利法案》和其他类似监管法律的第一步。人爬绳上油井通知包括许多关键信息。它首先告诉公司监管机构认为发生了哪些违规行为。通知可能会提供对涉嫌违规行为的可能处罚措施。它还提供了一种方法，让公司的管理人员能够与将对违规。通常情况下，富国银行的通知涉及被视为道德性质的违规行为，例如虚报支出、利润或其他关键财务信息。如果监管机构认为一家公司可能只是在报告中犯了错误，则可能不会发送该通知。因此，Wells通知是SEC或NASD的一个关键指标相信这家公司有目的地进行欺诈。如果一家公司对Wells的通知作出回应，第一步是收集有关该案件的所有必要信息。接下来，公司必须联系做出决定的人。该人的联系方式列在通知上。不过，这通常是通过信函进行的在这一过程中，也可能不时地进行口头交谈。如果一家公司没有对通知作出回应，很可能会被发现违反指控，并受到民事处罚如果管理人员在收到Wells的通知后认为公司被错误地定罪并被处以罚款，那么下一步就是将此事提交法院。此类案件的管辖权通常由联邦法院管辖，而不是地方或州法院。大多数涉及金融事务的法律都是在联邦层面上通过的。只有上市公司才会收到Wells通知，因为其主要目的是保护投资者免受欺诈行为的侵害。如果一家私人控股公司从事欺诈活动，这很可能会由另一个机构来处理，比如美国国税局（Internal Revenue Service），私营企业仍需遵守一些与上市公司相同的要求，但根据具体情况，执行程序可能略有不同。

发表于 2020-09-22 20:52
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分类：经济金融

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