什么是客户保护规则(Customer Protection Rule)？
《客户保护规则》由美国证券交易委员会（sec）制定，要求所有经纪人和经纪交易商将其客户的信贷余额存入单独的准备金账户，而不是将这些资源包括在经纪公司的交易账户中。SEC裁决的目的是保护客户的信用余额不受持续金融交易...
《客户保护规则》由美国证券交易委员会（sec）制定，要求所有经纪人和经纪交易商将其客户的信贷余额存入单独的准备金账户，而不是将这些资源包括在经纪公司的交易账户中。SEC裁决的目的是保护客户的信用余额不受持续金融交易洗牌的影响，并使经纪人更容易在客户账户上执行指令。![]()
女商人在手机上聊天在日常交易过程中，客户保护规则还可以在经纪公司破产的情况下为投资者的资产提供保护。因为投资者的资产与公司直接相关的资产是分开的，它们不能用来结算破产企业的未偿债务。相反，客户账户中包含的资产可以简单地转移到另一家经纪公司，投资者可以继续从事他或她通常的交易和投资行为。客户保护规则补充了几条与为投资者提供充分的客户保护有关的其他政府行为。该规则与《证券投资者保护法》携手合作，帮助定义管理委托给经纪公司的投资者账户的做法。客户保护规则以及净资本规则，是更广泛的财务责任规则的一个重要组成部分，该规则定义了与美国的商业运作的基本原则。虽然客户保护规则在美国起草和实施，但并不是唯一的世界上许多国家都颁布了类似的法规，通过规定经纪人和其他金融机构将使用的程序，以负责任和合乎道德的方式管理委托给公司的投资，从而保护投资者的最大利益，但确切的措辞和程序可能略有不同另一方面，最终结果是为投资者创造一个稳定和安全的环境，与金融专家合作，提高投资组合中所含资产的价值。
- 发表于 2020-09-15 14:27
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- 分类：业务办理
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