什么是证券法(Securities Law)？

证券法包括管理股票、债券的登记和销售的法律、法规和司法决定，每个允许公司通过股票市场向公众出售证券的国家都有自己的法律和监管制度来控制市场活动。世界经济的全球化和跨国公司数量的增加鼓励了更多的统一性尤其...

证券法包括管理股票、债券的登记和销售的法律、法规和司法决定，每个允许公司通过股票市场向公众出售证券的国家都有自己的法律和监管制度来控制市场活动。世界经济的全球化和跨国公司数量的增加鼓励了更多的统一性尤其是在以英国普通法为基础的法制国家，证券法规定了公司股票、债券和其他权益和债务工具的登记和销售。长期以来，美国一直是世界上最顶尖的经济体之一，并且最稳定的股票市场，其中包括一些最著名的公司。因此，美国的证券法，可作为监管计划的一个规范性例子，该计划与其他司法管辖区有许多共同点。美国的公司证券在联邦和州一级受到监管。法律框架的设计主要是为了让投资者了解做出购买和购买决策所需的重要信息出售股票。在国家层面上，证券法由联邦法规组成，详细规定了有关股票销售市场的法律，并设立了一个联邦机构，即证券交易委员会（SEC），将该法律转化为公司必须遵守的法规。如果公司计划出售证券，要求公司定期公开披露财务信息，并对证券的公开发行和某些公司利益相关者（即内幕人士）的行为进行监管各州也有自己的证券法，适用于在该法域注册的公司。在州一级，该法主要是保护消费者免受欺诈和欺诈行为的侵害。州法律通常要求证券经纪人和交易商在州注册，并对其活动进行规管通过州证券委员会。大多数州还要求公司登记将在州内出售的任何证券。除了证券法的立法框架外，美国法院系统允许基于普通法传统方面的证券相关诉讼承担民事责任。在普通法下，每次股票出售都是一份合同，买方和经纪人之间的关系本质上是信托关系信息披露仍然可以通过法院提起，并构成证券判例法的重要组成部分

发表于 2020-09-03 21:27
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分类：法律法规

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