什么是第16节(Section 16)？

1934年，美国国会通过了《证券交易法》，除设立证券交易委员会（SEC）外，还规定了公司董事、高级职员进行债券、股票和债券二次交易的规定，以及主要股东。第16节规定了对持有公司10%以上已发行股票的内幕人士或股东向美国证券交...

1934年，美国国会通过了《证券交易法》，除设立证券交易委员会（SEC）外，还规定了公司董事、高级职员进行债券、股票和债券二次交易的规定，以及主要股东。第16节规定了对持有公司10%以上已发行股票的内幕人士或股东向美国证券交易委员会提交文件的要求，重要股东和关联内幕人士必须在股票购买或关联日后10天内以电子方式向美国证券交易委员会提交表格3。内幕人士必须在表格4中报告其所持股份的所有重大变化。从事未在表格4中报告的内幕交易的公司高管人员必须在表格5中描述此类交易每年。把手放在臀部的人第16节适用于给定证券或股票的所有受益所有人。受益所有人一词可指任何有能力影响与该股票或证券有关的决策的个人或团体。这包括有投票权的个人，即使他们没有股票或证券的所有权，美国总统或行政分支机构的主管可以豁免公司在报告涉及国家安全事项时不受《1934年证券交易法》的报告要求的约束，以防止不公平地利用内幕人士第16节b部分要求所有内幕人士在交易后下个月的第10天之前报告从买卖公司股票中获得的所有利润。2002年的《萨班斯-奥克斯利法案》将报告期缩短为两天此外，短期交易的利润属于公司，而不是交易者。证券交易委员会跟踪这些信息，但这并不能直接执行这一规则，公司股东必须揭露事实，并起诉从事不当短线交易的内幕人士，如果该内幕交易是注册投资公司进行的，此外，委员会还豁免了买卖相关证券的组成交易，16b不适用。此外，代表真正赠与或继承的转让也不适用于16b。豁免也适用于员工福利计划、合并、合并和投票信托。最后经公司股东批准或由至少两名非雇员成员组成的董事会批准的，不受第16节b部分的约束。

发表于 2020-09-29 12:32
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分类：法律法规

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