什么是65系列(Series 65)?

65系列考试是对投资顾问进行的考试,如果他们通过考试,他们就有资格向公众提供收费的投资咨询和服务。它的官方名称是统一投资顾问法律考试。这些考试由北美证券管理者协会(NASAA)制定,是在美国和其他几个国家使用,由金融业...
65系列考试是对投资顾问进行的考试,如果他们通过考试,他们就有资格向公众提供收费的投资咨询和服务。它的官方名称是统一投资顾问法律考试。这些考试由北美证券管理者协会(NASAA)制定,是在美国和其他几个国家使用,由金融业监管局(FINRA)管理。攀爬绳索系列考试由140道题组成,其中130道题对成功通过考试有价值,10道对通过考试没有价值问题混合在一起,与其他问题没有区别。考生有180分钟的时间来完成测试。一个成功的候选人将回答至少94个问题,在130个已评分的问题中,成绩至少为72%的正确率。不及格的考生可以在30天的等待期后申请复试。每次考试,问题是从一系列可能的问题中挑选出来的,这些问题已经根据内容和难度进行了评分。这些考试的目的是产生相同难度的同等测试,而不管它们包含的具体问题是什么。这些问题涵盖了广泛的主题,包括道德、证券法规,证券和交易期权的类型。问题每年更新,以纳入监管变化和更新。投资或经纪公司可以代表候选人申请参加考试,或者个人可以直接申请。65系列考试不需要担保人。基于计算机的考试通常在美国和其他几个国家的考试中心提供申请处理完毕后,申请人将收到120天的通知,在此期间他或她必须参加考试。通过65系列考试是获得投资顾问代表(IAR)工作许可的第一步。通过考试后,个人必须向州或地区申请执照。除考试外,政府有时要求在取得执照之前进行背景调查或担保。通过第7轮或普通证券代表考试和第66轮考试并获得执照的人,或者统一的州法律联合考试,在大多数情况下不要求参加65系列考试。根据个别地区的规定,持有特许金融分析师、注册财务规划师证书的人,个人金融专家或特许投资顾问可能无需完成65系列考试就有资格获得执照。即使获得了其中一项专业资格,该人仍然必须遵守所有其他执照要求。
  • 发表于 2020-09-15 15:41
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  • 分类:经济金融

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