什么是27系列(Series 27)？

27系列是一种许可证，允许某人担任金融业监管局（FINRA）成员公司的金融运营经理。该许可证通过考试获得，即所谓的系列27考试。一旦获得许可，一个人有资格处理诸如向美国证券交易委员会（SEC）提交所需报告等任务。考试没有先决条...

27系列是一种许可证，允许某人担任金融业监管局（FINRA）成员公司的金融运营经理。该许可证通过考试获得，即所谓的系列27考试。一旦获得许可，一个人有资格处理诸如向美国证券交易委员会（SEC）提交所需报告等任务。考试没有先决条件，让人们在感觉准备好后立即参加。男子攀爬绳索27系列考试有145道题，内容包括如何保存记录、金融公司运营相关规定和资本要求。考生有三个半小时的时间参加考试。不允许使用外部工具和笔记，虽然考试需要草稿纸的人可以向考试管理员索取。一旦有人通过了考试，颁发了27系列许可证。FINRA成员公司可以赞助有兴趣获得证书的员工，以便这些员工能够在更广泛的岗位上工作。人们也可以选择独立参加认证考试，并申请已获得证书的工作。需要定期更新证书为了确认人们都在遵守行业标准。如果FINRA的成员想要保留他们的会员资格，他们会被要求遵守高标准。对于他们必须提交的披露报告有特定的指导方针，并且持有27系列许可证的人熟悉这些指导原则的细节，并且可以提交这些报告独立性。作为首席财务官或运营官，此人是公司员工的重要组成部分，并依赖于维护FINRA为成员制定的法律和道德标准持有27系列驾照的人可以在各种各样的公司找到工作。在申请工作时，人们可以看到他们是否需要已经持有执照，或者，如果他们可以在学习认证的同时从更初级的职位开始工作，并在公司的赞助下获得认证。帮助人们准备考试的课程和备考材料有很多来源，它将允许人们参加实践测试，并仔细阅读涵盖测试主题的详细学习指南，以确认他们准备好了。如果测试失败，他们可以重考。

发表于 2020-09-15 16:26
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分类：经济金融

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