什么是ADV形式(ADV Form)？

当投资顾问需要向美国证券交易委员会（SEC）或州证券委员会登记时，使用ADV表格。如果需要对现有登记进行修改，本表格也将被使用。ADV表格有两个版本。一个是纸质版本，另一个是电子版本。男人攀爬绳索ADV表格有三个部分。第...

当投资顾问需要向美国证券交易委员会（SEC）或州证券委员会登记时，使用ADV表格。如果需要对现有登记进行修改，本表格也将被使用。ADV表格有两个版本。一个是纸质版本，另一个是电子版本。男人攀爬绳索ADV表格有三个部分。第一部分试图识别提交申请的实体。在某些情况下，这是个人；在其他情况下，这是将是一家企业。除了申请实体的信息外，还将询问控制或行使对申请人经营活动的权力的实体的问题。ADV表格的第一部分包含许多附表。这些表格要求提供有关直接所有者、间接所有者和纪律处分的信息申请人和任何附属机构。表格的下一部分，第1B部分，收集国家当局要求的信息。并不是每个人都需要填写这一部分。只有当一个实体希望在国家当局登记时才需要填写。第三部分，即第二部分，要求申请实体的手册。通常，申请实体应在需要时提交当前手册。已在SEC注册的人员无需向SEC提交这部分申请。他们只需将修改内容存档，以备要求。州规则可能会有所不同。ADV表格必须每年更新。这应该在财政年度结束后的90天内完成。某些信息如有更改，必须立即进行修改。每份申请必须包括一个执行页面。有三个可能的执行页面。一个用于美国居民，另一个用于非美国居民第三种是在州政府机构注册时需要的。电子ADV表格通过SEC赞助的投资顾问注册存管处（IARD）提交。为了访问该系统，申请人必须使用FINRA授权系统提出申请。这两个网站都有用户名和密码保护提交ADV表格通常涉及费用。申请人不仅要完整、正确地填写表格，还必须包括所需的付款。如果这些事情中的任何一项没有完成，则很可能申请将不会被处理。

发表于 2020-09-23 02:58
阅读 ( 2536 )
分类：经济金融

什么是ADV形式(ADV Form)？

你可能感兴趣的文章

相关问题

0 条评论

作家榜 »

推荐文章