什么是经纪人欺诈(Broker Fraud)？

欺诈有很多种形式，其中一种是股票经纪人，或经纪人欺诈。当有人为了个人或经济利益而使用欺骗行为或行为时，欺诈就发生了，这通常意味着股票经纪人向投资者提供虚假或欺骗性的信息，以说服投资者投资他或她的钱。内幕交易，或使...

欺诈有很多种形式，其中一种是股票经纪人，或经纪人欺诈。当有人为了个人或经济利益而使用欺骗行为或行为时，欺诈就发生了，这通常意味着股票经纪人向投资者提供虚假或欺骗性的信息，以说服投资者投资他或她的钱。内幕交易，或使用有关证券的非公开信息，内幕交易是经纪人欺诈的另一种形式。

内幕交易是经纪人欺诈的一种形式。股票经纪人是代表客户买卖股票和证券的专业人士。股票经纪人必须有经纪人的执照。理论上，经纪人是一个中立方，被投资者用来促进股票或证券的买卖。当股票经纪人使用虚假或欺骗性的信息诱使投资者买卖股票或商品时，他或她就犯了经纪人欺诈罪。有时，关于向投资者提供公司财务健康状况，以促使他或她投资股票。所有在股票市场交易的公司必须提交年度财务报告，以便潜在投资者在决定投资前了解公司的财务安全状况。如果财务报告被经纪人，或者如果经纪人知道他们被公司更改了，那么他或她就是在进行欺诈。内幕交易是另一种潜在的经纪人欺诈。只有公开信息才被允许用于股票交易决策或传播。如果经纪人对非公开信息知情然后他或她为了自己的私利买卖股票，这也被认为是经纪人欺诈一个股票经纪人如果被发现有经纪人欺诈行为，可能会面临许多潜在的处罚。首先，他或她可能会失去他的证券执照。在美国，美国证券交易委员会（SEC）在美国境内监管和执行证券法。如果发现经纪人违反证券法，他或她将失去继续交易的权利。除了失去交易许可证外，股票经纪人也可能面临民事诉讼和/或刑事指控。欺诈可以作为民事诉讼处理，对经纪人因欺诈行为而遭受的金钱损失提起诉讼。欺诈行为的经纪人也可能面临刑事起诉，因为在大多数法域中，欺诈也被视为犯罪。

发表于 2020-09-02 16:48
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分类：法律法规

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