82系列考试在美国是一种金融考试。它是为那些将公司股票出售给私人投资者而不是通过公开股票市场上市的财务代表设计的。由于考试的范围非常有限,它只适合只从事这一工作的人。 第82轮考试的内容与私募发行有关。这是...
82系列考试在美国是一种金融考试。它是为那些将公司股票出售给私人投资者而不是通过公开股票市场上市的财务代表设计的。由于考试的范围非常有限,它只适合只从事这一工作的人。
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第82轮考试的内容与私募发行有关。这是一种向私人投资者出售股票的形式,不涉及公开发行。最终效果相同,所涉及的业务仍将部分归投资者所有。通过考试的人只有资格直接从公司安排股票销售,不能参与投资者之间的未来销售。资格不包括市政或政府证券的销售。从监管角度来看,这种制度既有好处,也有缺点。优点是对规模的限制较少发行股票的公司,成本和管理成本都要低得多。主要的缺点是公司通过这种方式筹集的资金是有限制的,而吸引投资者可能更难,因为他们担心将来找人出售股票会相对困难。82系列考试是由1999年的格莱姆-里奇-布莱利法案(gram-Leach-Bliley Act)推出的。这项法律降低了金融服务业的监管。尤其是,它消除了投资银行、商业银行和保险公司之间的障碍。参加82系列考试需要80美元的考试费。考试由金融业监管局(FINRA)管理,这是一家管理其成员的私营公司。82系列考试包含100道题,有一个时间限制为150分钟考生必须在考试中取得至少70%的成绩才能通过考试。考试所涉及的科目分为四个主要方面,但每门考试的准确分类略有不同。大约有13个问题涉及公司证券的特征,约45个问题涉及证券市场的规管,包括注册和未注册。大约16个问题涉及公司证券分析和投资计划,最后,约26个问题测试个人的客户账户处理和行业法规的知识。