什么是执行经纪人(Executing Broker)？

执行经纪人是一种金融交易商或经纪人，负责完成和处理客户输入的订单。作为流程的一部分，此类经纪人将评估订单，以确保其符合现行政策和程序，并符合市场规定的任何规定只有在执行经纪人确信该指令是适当的之后，他或她才能代...

执行经纪人是一种金融交易商或经纪人，负责完成和处理客户输入的订单。作为流程的一部分，此类经纪人将评估订单，以确保其符合现行政策和程序，并符合市场规定的任何规定只有在执行经纪人确信该指令是适当的之后，他或她才能代表客户实际执行该指令，执行经纪人完成客户订单的处理执行经纪人的职能与清算经纪人有所不同。清算经纪人通常与投资者客户直接互动，并管理与这些客户就潜在交易进行磋商的过程。相比之下，执行经纪人关注的是客户在交易后发生的事要求进行特定的交易以供执行。从这个意义上说，这种类型的经纪人-交易商是一个把关人，负责确定订单的结构是否符合现行法规，是否被视为合法和适合交易。与清算经纪人不同，清算经纪人专注于帮助客户获得财富，而执行经纪人主要关注订单的合规性，以满足法律和市场标准当执行经纪商发现某一特定指令不符合市场或交易所设定的标准，或在某种程度上不完全符合政府的交易规则时，该经纪商将拒绝该指令。在大多数情况下，这意味着将被拒绝的指令退还给清算经纪人，并说明原因拒绝。这使清算经纪人能够与客户重新讨论问题，重组订单，使其符合市场和政府标准，执行经纪人的工作有利于市场、经纪人和投资者。通过关注与订单相关的法律，经纪人保护市场不受损害以某种方式，可能会对其他投资者产生不利影响。同时，经纪人的努力有助于保护经纪公司免受政府贸易官员的指责，并可能在一段时间内失去在市场上的地位。这类经纪人也有助于防止投资者在不知情的情况下违反交易规则，并可能因顺序不当

发表于 2020-08-01 23:26
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分类：经济金融

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