什么是虚拟贸易(Fictitious Trade)？

虚拟交易是为了交易人的利益以某种方式伪造的证券交易。这个术语也可以指一种用来记录交易并随后用正确信息更新的占位符。虚拟交易在第一意义上是非法的，因为它们是市场操纵的一种形式，经纪人或交易者的目的是从市场上...

虚拟交易是为了交易人的利益以某种方式伪造的证券交易。这个术语也可以指一种用来记录交易并随后用正确信息更新的占位符。虚拟交易在第一意义上是非法的，因为它们是市场操纵的一种形式，经纪人或交易者的目的是从市场上的感知变化中获益，这种变化实际上是通过他们的行为而产生的。第二种类型可以通过协议用于某些类型的证券交易。攀爬绳索的欺诈性虚拟交易的一个例子是洗单交易，在这种情况下，经纪人同时买卖证券以制造活动的假象。因此，所有权没有发生净变化，但对其他交易员而言，市场上似乎发生了一些事情。这可能会刺激经纪商可能利用的实际活动。其他交易可能被用来在客户对账单上制造账户活动的假象，以掩盖盗用公款和其他欺诈活动。监管者监控市场，寻找投资者从事市场操纵，并对虚假交易的迹象保持警觉。从事此类活动可能会被驱逐出交易所并受到法律处罚。如果交易被用于伪造账户记录以欺诈客户，他们也可以起诉要求赔偿和违约。基金经理被指控负有信托责任，这意味着他们必须负责任地照顾客户的资产，而欺诈性交易是违反职业道德的行为。实际上，虚拟交易似乎发生在公开市场上，看起来合法外人，但实际上是假的。证券没有转让给另一方，任何可能已经实现的利润也都是假的这些交易可能会被记录在客户的账户上，让客户看起来像是在进行交易，这样一来，客户就会认为他们的资产已经被妥善保管了。作为占位符，虚构的交易可能是两家公司之间常规交易协议的一部分。他们会在未来设定日期，并在发生时更新关于正确汇率和结算日期的信息，以完成交易。这是用来记录协议而不设定日期和费率，因为这些可能会随着合同条款的变化而变化。

发表于 2020-09-22 15:43
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分类：经济金融

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