我如何成为经纪人/交易商(Become a Broker/Dealer)？

为了成为一名经纪人/交易商，你必须达到你所在国家相当于美国证券交易委员会（SEC）的标准。当你的客户的投资增值时，佣金就可以赚到钱，经纪机构也会收取一定的费用。经纪人/交易商必须获得不同的资格出售不同种类的证券，这需...

为了成为一名经纪人/交易商，你必须达到你所在国家相当于美国证券交易委员会（SEC）的标准。当你的客户的投资增值时，佣金就可以赚到钱，经纪机构也会收取一定的费用。经纪人/交易商必须获得不同的资格出售不同种类的证券，这需要通过许多考试。成为经纪人/交易商的其他方面包括加入一个监管经纪人/交易商行为的组织和另一个为投资者提供保护的机构。在法律上允许冒充经纪人/交易商的女性出售证券和各种投资产品这可以代表经纪公司或作为独立的经纪人/交易商进行。在美国，证券交易委员会严格监管这一职业。你必须达到这些严格的标准，才能被认可为持牌经纪人/交易商。如果你成为一名经纪人/交易商，当你为公司的客户交易证券时，你可以赚取佣金。作为一个独立的经纪人/交易商的一个好处是你可以避免佣金结构和经纪人费用。不管你是为一个机构工作还是作为一个个人工作，你必须在必要的监管机构注册，这一点至关重要。要成为一名经纪人/交易商，你必须获得与你正在销售的投资产品相关的执照和资格。这些要求取决于你所销售的产品。例如，在美国，你需要通过系列6考试才能销售年金和共同基金。然而，要直接出售证券，你还必须通过系列7考试。你还应该加入你所在国家的金融监管机构，这是行业的监督机构例如，在美国，金融业监管局（FINRA）负责执行规章制度，并特别关注道德经纪商/交易商的做法。这些组织通常是非政府性质的，但在经纪业拥有权力。这意味着你必须遵守如果你想成为一个经纪人/交易商，就必须遵守某些行为准则。如果你想成为一个经纪人/交易商，另一个要求是加入某种形式的投资者证券公司。这是一个组织，负责偿还因其投资的公司破产而在证券上蒙受损失的投资者为你的客户提供的保险单，会很受欢迎。在某些国家，例如美国，这样的行动是强制性的。

发表于 2020-09-15 22:37
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分类：科学教育

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