什么是股票欺诈(Stock Fraud)？
股票基本上是一家公司的所有权。股票在股票市场上公开交易，通常由股票经纪人出售。证券欺诈通常被称为股票欺诈，发生在股票经纪人或其他参与股票销售的人，说服投资者根据欺骗性的信息或行为购买股票。 在股票交易中拥有...
股票基本上是一家公司的所有权。股票在股票市场上公开交易，通常由股票经纪人出售。证券欺诈通常被称为股票欺诈，发生在股票经纪人或其他参与股票销售的人，说服投资者根据欺骗性的信息或行为购买股票。
在股票交易中拥有和使用公司的密切知识是股票欺诈的一种形式。股票欺诈的实施方式有很多种。一种常见的情况是当一家公司包括提交给美国证券交易委员会（SEC）的财务报表的虚假信息。在纽约证券交易所交易的每个公司都必须向SEC提交一些文件，它的目的是给投资者提供必要的信息，作为投资决策的依据。如果一家公司在所需的备案文件中伪造了任何信息，那么它就是在进行股票欺诈。
股票欺诈的一种类型是经纪人以虚假借口说服投资者购买股票股票欺诈涉及内幕交易。证交会对接触非公开信息交易股票的人有非常严格的规定。不幸的是，并非所有交易员都遵守这些规则。当一个人利用私人或特权信息买卖公司股票时，他或她正在进行股票欺诈。利用内幕信息可以使他人持有的股票贬值，或阻止他人在该信息上市时从中获益。公司官员也可能因在提交给SEC的文件以外的文件上作虚假陈述而犯有股票欺诈罪，比如企业纳税申报表在广告材料上遗漏信息或夸大信息，也可能导致股票欺诈指控。公司高管的贪污行为也可被视为欺诈行为。欺诈行为可被视为民事诉讼的依据，也可作为刑事诉讼提起诉讼。如果股票欺诈是通过民事诉讼进行的，提起诉讼的原告如果胜诉，在案件结束时将被判以金钱判决。如果提起刑事诉讼，如果被定罪，犯罪者可能面临监禁或缓刑。被判欺诈的股票经纪人通常也会失去其证券交易许可证，而且可能仍然必须这样做偿还国家能够证明的欺诈行为造成的任何金钱损失。
在股票交易中拥有和使用公司的密切知识是股票欺诈的一种形式。股票欺诈的实施方式有很多种。一种常见的情况是当一家公司包括提交给美国证券交易委员会（SEC）的财务报表的虚假信息。在纽约证券交易所交易的每个公司都必须向SEC提交一些文件，它的目的是给投资者提供必要的信息，作为投资决策的依据。如果一家公司在所需的备案文件中伪造了任何信息，那么它就是在进行股票欺诈。股票欺诈的一种类型是经纪人以虚假借口说服投资者购买股票股票欺诈涉及内幕交易。证交会对接触非公开信息交易股票的人有非常严格的规定。不幸的是，并非所有交易员都遵守这些规则。当一个人利用私人或特权信息买卖公司股票时，他或她正在进行股票欺诈。利用内幕信息可以使他人持有的股票贬值，或阻止他人在该信息上市时从中获益。公司官员也可能因在提交给SEC的文件以外的文件上作虚假陈述而犯有股票欺诈罪，比如企业纳税申报表在广告材料上遗漏信息或夸大信息，也可能导致股票欺诈指控。公司高管的贪污行为也可被视为欺诈行为。欺诈行为可被视为民事诉讼的依据，也可作为刑事诉讼提起诉讼。如果股票欺诈是通过民事诉讼进行的，提起诉讼的原告如果胜诉，在案件结束时将被判以金钱判决。如果提起刑事诉讼，如果被定罪，犯罪者可能面临监禁或缓刑。被判欺诈的股票经纪人通常也会失去其证券交易许可证，而且可能仍然必须这样做偿还国家能够证明的欺诈行为造成的任何金钱损失。
- 发表于 2020-09-03 02:49
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- 分类：法律法规
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