什么是合规部门(Compliance Department)？

合规部门是经纪或证券交易所内负责确保所有交易在适用法规范围内进行的实体。也称为合规部门，合规部将考虑适用的政府标准以及特定经纪或证券交易所内制定和遵守的任何法规。一般来说，合规部确保所有交易合法、合乎道德...

合规部门是经纪或证券交易所内负责确保所有交易在适用法规范围内进行的实体。也称为合规部门，合规部将考虑适用的政府标准以及特定经纪或证券交易所内制定和遵守的任何法规。一般来说，合规部确保所有交易合法、合乎道德，而且符合相关客户的最大利益。

当涉及到设在美国的经纪公司和证券交易所时，他会带着公文包，合规部的主要工作是确保所有交易符合美国证券交易委员会（SEC）制定的法规。SEC的任务是起草监管美国境内所有投资活动的法律。各券商的合规部门将确保在通过公司进行的任何交易中，没有任何一个方面是非法的。同时，经纪公司可能已经起草了超出SEC基本要求的某些道德规范。如果发现交易活动违反了这些规范，然后，客户可能会被拒绝，或者违反规定的经纪人可能会与公司断绝关系。合规部的职能是确保始终公平竞争。在有序、合法地处理客户订单的同时，合规部还将分析代表公司投资组合进行的交易。这一过程有助于确保公司选择投资的方式没有问题，并有助于为执行这些指令的经纪人的行动提供边界当涉及到证券交易所时，合规部门的存在也是有帮助的。通过评估各种交易事件，可以确保所有活动都以可接受的方式进行，并在当地司法机构提供的指导方针范围内进行。这有助于将此类不公平的发生率降到最低作为内幕交易的做法，以及有可能识别正在使用可疑交易做法的投资者。从这个意义上说，某个证券交易所的合规部门保护所有参与的投资者，使其不因少数人的非法和不道德行为而遭受损失。

发表于 2020-09-15 12:16
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分类：经济金融

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