什么是对冲基金合规性(Hedge Fund Compliance)？

对冲基金合规性是指与对冲基金运营相关的规则的合规性。虽然对冲基金不像某些类型的投资基金那样受到严格的监管，但仍有一些监管到位，合规性是继续经营的必要条件。这取决于一个国家的金融法规是如何建立的，对冲基金可能...

对冲基金合规性是指与对冲基金运营相关的规则的合规性。虽然对冲基金不像某些类型的投资基金那样受到严格的监管，但仍有一些监管到位，合规性是继续经营的必要条件。这取决于一个国家的金融法规是如何建立的，对冲基金可能需要制定合规计划，以证明其致力于解决与基金运作有关的法规。

合规官可以是律师，在金融市场有丰富经验的人或对冲基金专家。在对冲基金合规计划中，任命一名高级职员监督合规要求。该高级职员必须遵守针对对冲基金的规章制度，包括对现有规则的更改。该高级职员监督基金的活动，以确认其遵守有关广告的法律，对冲基金可以接受的客户类型，一个团队的工作人员可以提供支持，以提供所有潜在关注领域的全面覆盖。

法规允许对冲基金从事风险更大的投资合规官可以是律师，在金融市场有丰富经验的人，或者对冲基金专家他们必须了解对冲基金运作的方方面面，并能全面阅读监管规定并理解其含义。对冲基金传统的宽松监管并不意味着此类基金会完全不受监管，在风险较高时，合规性尤为关键，除了伤害投资者外，还可能造成经济多米诺骨牌效应。对冲基金被发现违规可能会受到罚款和其他处罚。此外，他们可能会承担法律责任。虽然对冲基金投资者经验丰富，了解对冲基金投资相应增加的风险，违反信托责任或违反法律的基金可能会对投资者的损失承担责任。投资者可以将对冲基金合规计划视为一个广告点，表明基金将努力通过审计和其他措施遵守法律监管规定允许对冲基金从事风险更大的投资活动。它们通常仅限于富裕投资者，前提是富裕个人对所涉及的风险有更好的了解，能够更好地抵御潜在损失。对冲基金合规性涵盖了从如何对冲基金可以宣传投资于基金的资金必须如何处理。出版物中有许多合规指南，人们还可以参加研讨会和课程，学习对冲基金合规性，并培养在合规计划中使用的技能。

发表于 2020-08-16 06:23
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分类：经济金融

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