什么是受保证券(Covered Security)？

根据美国联邦法律，受保证券不受某些州法规的约束。这些证券在全国范围内交易，豁免简化了交易流程，使交易更容易、更高效，有利于健康的市场环境。证券要获得资格，需要满足一些特定的标准，以确保受更多监管的证券不会无意中包...

根据美国联邦法律，受保证券不受某些州法规的约束。这些证券在全国范围内交易，豁免简化了交易流程，使交易更容易、更高效，有利于健康的市场环境。证券要获得资格，需要满足一些特定的标准，以确保受更多监管的证券不会无意中包括在这一类别中。当需要随时间变化，立法者选择做出回应时，用于确定某事物是否符合承保证券条件的标准将根据立法法案进行更新。

联邦法律在全国范围内免除根据某些州法规进行的证券交易。1996年，作为《国家证券市场改进法》的一部分，决定设立一个受监管的证券类别。该立法修订了1933年的《证券法》，这是针对美国金融市场和大萧条的担忧而通过的一项具有里程碑意义的立法。改变原来的立法为1933年法律不再充分涵盖的新的金融产品和经营模式提供了空间。这些证券在一家受监管的国家证券交易所进行交易由美国证券交易委员会（SEC）规定。此外，与本标准所涵盖的证券同等或具有同等资历的证券也符合要求，某些投资公司发行的证券和合格购买者购买的证券也是如此。该术语由SEC定义，允许简化交易对于能够评估风险并比普通投资者承担更复杂的金融产品的机构投资者和某些其他投资者。受保证券不受州注册要求的约束，尽管联邦法律仍然有效这使得在全国范围内交易受保证券更加容易，因为投资者主要需要关注联邦法规。在经纪公司或投资公司，法律工作人员可以代表公司处理这些问题，使交易员能够专注于实际执行交易。个人需要确保他们遵守与交易活动有关的法律，以避免罚款或其他问题。如果投资者不确定某项证券是否为承保证券，他们可以查阅文件。这也是发行人关心的问题，他们可以根据他们的身份不同来处理他们的证券。不受国家监管的证券可以更自由地交易和销售，只要公司符合国家保护投资者和公众的要求。

发表于 2020-09-29 02:11
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分类：经济金融

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