什么是市场监督(Market Surveillance)？

市场监察部是在纳斯达克证券交易所工作的部门，负责监督所发生的交易。市场监察部负责识别纳斯达克股票交易中出现的任何潜在违规行为。换言之，它充当一个安全机构，负责监视潜在的欺诈行为，为了保护在市场上投资的投资者的...

市场监察部是在纳斯达克证券交易所工作的部门，负责监督所发生的交易。市场监察部负责识别纳斯达克股票交易中出现的任何潜在违规行为。换言之，它充当一个安全机构，负责监视潜在的欺诈行为，为了保护在市场上投资的投资者的利益。

市场监督是纳斯达克证券交易所的一个部门，负责监督发生的交易市场监察部负责监察纳斯达克的交易。纳斯达克是美国证券交易所之一，与道琼斯指数和标准普尔指数一样。它是一个电子股票市场，意味着交易是以电子方式进行和执行的当买家在纳斯达克购买股票时，他们主要是在网上购买，因为这是一个电子交易所。虽然可以通过电话订购，大多数是通过小订单执行系统（SOES）进行的，该系统是在1987年股市崩盘后建立的，在这期间，当客户想交易股票以离开纳斯达克时，经纪商拒绝接听他们的电话。因为市场主要是电子化的，所以市场监控是在网上进行的。金融专业人士和监管机构都在监控在线交易发生，每天监督数千笔交易他们对这些交易进行搜索，以找出任何看起来异常或异常的迹象，这些都可能是非法或欺诈活动的迹象。例如，可能会注意到股票的异常交易量。这可能是一个抽水和倾倒的迹象是一种欺诈性的股票交易行为，即经纪公司或经纪人建立股票，即使股票没有价值，也向客户过度宣传和出售。股票价格基于这些活动而上涨，公司从其持有的股票中获利，然后停止上涨股票和股票价格暴跌。市场监督还监视内幕交易的迹象。这可能涉及到个人在一个重大公告前立即买进或卖出异常大量的股票在公告前，交易权的巨大交易量可能表明股票的买方或卖方可能已经掌握了内幕信息，并因此而在事先知情的基础上进行了非法行为。

发表于 2020-08-09 08:48
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分类：经济金融

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