2019年最新国家高新技术企业申请条件

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国家高新技术企业也称国家级高新技术企业，根据我国《高新技术企业认定管理办法》规定，国家高新技术企业是指在《国家重点支持的高新技术领域》内，持续进行研究开发与技术成果转化，形成企业核心自主知识产权，并以此为基础开展经营活动，在中国境内（不包括港、澳、台地区）注册一年以上的居民企业。深圳地区的科技型成长型企业，也可申请深圳高新技术企业认定。当企业申请国家高新企业认定或者深圳高新企业认定超过三年时间，可以进行申请高新复审。

国家高新技术企业认定条件：
（一）企业申请认定时须注册成立一年以上；
（二）在中国境内（不含港、澳、台地区）注册的企业，通过自主研发、受让、受赠、并购等方式，对其主要产品（服务）的核心技术拥有自主知识产权的所有权，且达到下列其中一项数量要求：1类知识产权（含发明专利、植物新品种、国家级农作物品种、国家新药、国家一级中药保护品种、集成电路布图设计专有权）1件以上；B、2类知识产权（含实用新型专利、软件著作权、外观设计专利）6件以上，其中外观专利非简单改变产品图案和形状，主要是指：运用科学和工程技术的方法，经过研究与开发过程得到的工业设计。

（三）对企业主要产品（服务）发挥核心支持作用的技术属于《国家重点支持的高新技术领域》规定的范围；
（四）企业从事研发和相关技术创新活动的科技人员占企业当年职工总数的比例不低于10%（企业科技人员是指直接从事研发和相关技术创新活动，以及专门从事上述活动的管理和提供直接技术服务的，累计实际工作时间再183天以上的人员，包括在职、兼职和临时聘用人员）；
（五）企业近三个会计年度（实际经营期不满三年的按实际经营时间计算，下同）的研究开发费用总额占同期销售收入总额的比例符合如下要求：

1. 最近一年销售收入小于5,000万元（含）的企业，比例不低于5%；
2. 最近一年销售收入在5,000万元至2亿元（含）的企业，比例不低于4%；
3. 最近一年销售收入在2亿元以上的企业，比例不低于3%。
   其中，企业在中国境内发生的研究开发费用总额占全部研究开发费用总额的比例不低于60%；
   （委托外部研究开发费用的实际发生额应按照独立交易原则确定，按照实际发生额的80%计入委托方研发费用总额。）
   （六）近一年高新技术产品（服务）收入占企业同期总收入的比例不低于60%，其中主要产品（服务）是指高新技术产品（服务）中，拥有在技术上发挥核心支持作用的知识产权的所有权，且收入之和在企业同期高新技术产品（服务）收入中超过50%的产品（服务）；
   （七）企业创新能力评价应达到相应要求；
   （八）企业申请认定前一年内未发生重大安全、重大质量事故或严重环境违法行为。

国家高新技术企业税收优惠政策：
（一）所得税率优惠。高新企业享受15%的优惠所得税率，相当于在原来25%的基础上降低了40%。
（二）“两免三减半”（取消）。原深圳特区以内，2008年1月1日以后成立的企业自取得第一笔生产经营收入所属纳税年度起，第一年至第二年免征企业所得税，第三年至第五年按照25%的法定税率减半征收企业所得税。
（三）人才安居购房补贴。高新技术企业可以推荐一位本公司的深圳高层次人才申请奖励补贴，补贴标准为：按上年度深圳商品房均价补助不分面积大小，龙华新区320W（100%配套），宝安区320W（100%配套），其他区域均160W。
（四）高新技术企业符合条件的技术转让所得免征、减征企业所得税。一个纳税年度内，居民企业技术转让所得不超过500万元的部分，免征企业所得税；超过500万元的部分，减半征收企业所得税。
（五）高新技术企业固定资产加速折旧。允许加速折旧的固定资产包括：1、由于技术进步，产品更新换代较快的固定资产；2、常年处于强震动、高腐蚀状态的固定资产。采取缩短折旧年限方法的，最低折旧年限不得低于本条例第六十条规定折旧年限的60%；采取加速折旧方法的，可以采取双倍余额递减法或者年数总和法。
（六）研发费用。企业为开发新技术、新产品、新工艺发生的研究开发费用，未形成无形资产计入当期损益的，在按照规定据实扣除的基础上，按照企业研究开发费用的50%；形成无形资产的，按照无形资产成本的150%摊销。
（七）取得国家高新技术企业证书后可享受各区相应认定补贴，如：龙华新区（高新复审10万）、龙岗（高新复审10万）各20万，宝安10万，南山区10万,福田区15万（高新复审5万）,光明新区、罗湖、坪山、盐田30万。
（八）进入高新区股份×××系统进行股份报价转让的高新技术企业，予以最高180万元资助。
（九）高新企业认定是新三板上市的必备条件，优先批准符合上市条件的股份制高新技术企业股票上市。
（十）高新企业认定是申请各级相关政府资金的必备条件之一。
（十一）高新企业可优先获得办公及工业用地的获批。
（十二）深圳市每年从债券发行总额中拨出20%的额度给符合发行条件的高新技术企业。
（十三）在2008-2020年，深圳将建成500万－600万平方米创新型产业用房，支持高新技术产业发展。
（十四）高新技术企业认定将有效地提高企业的科技研发管理水平，重视科技研发，提高企业核心竞争力，能为企业在市场竞争中提供有力的资质，极大地提升企业品牌形象，无论是广告宣传还是产品招投标工程，都将有非常大的帮助。
（十五）高新技术企业对于任何企业都是一个难得的国家级的资质认证，对依靠科技立身的企业更是不可或缺的硬招牌，其品牌影响力仅次于中国名牌产品、中国驰名商标、国家免检产品。

国家高新技术企业注意事项：
国家高新技术企业认定申请需要提前6个月的前期辅导以及资料准备工作，请需要申请2019年第一批国家高新企业认定的企业尽快与我们联系，以便能及时做好申请准备。
国家高新技术企业认定流程：

（一）企业申请高新
企业对照本办法进行自我评价。认为符合认定条件的在“高新技术企业认定管理工作网”注册登记，向认定机构提出认定申请。申请时提交下列材料：

1. 高新技术企业认定申请书；
2. 证明企业依法成立的相关注册登记证件；
3. 知识产权相关材料、科研项目立项证明、科技成果转化、研究开发的组织管理等相关材料；
4. 企业高新技术产品（服务）的关键技术和技术指标、生产批文、认证认可和相关资质证书、产品质量检验报告等相关材料；
5. 企业职工和科技人员情况说明材料；
6. 经具有资质的中介机构出具的企业近三个会计年度研究开发费用和近一个会计年度高新技术产品（服务）收入专项审计或鉴证报告，并附研究开发活动说明材料；
7. 经具有资质的中介机构鉴证的企业近三个会计年度的财务会计报告（包括会计报表、会计报表附注和财务情况说明书，专项审计报告必须是2017年指定的82家会计事务所）；
8. 近三个会计年度企业所得税年度纳税申报表。
   （二）专家组评审
   认定机构应在符合评审要求的专家中，随机抽取组成专家组。专家组对企业申报材料进行评审，提出评审意见。
   （三）综合审查认定
   认定机构结合专家组评审意见，对申请企业进行综合审查，提出认定意见并报领导小组办公室。认定企业由领导小组办公室在“高新技术企业认定管理工作网”公示10个工作日，无异议的，予以备案，并在“高新技术企业认定管理工作网”公告，由认定机构向企业颁发统一印制的“高新技术企业证书”；有异议的，由认定机构进行核实处理。

广州赛凡信息科技有限公司（简称赛凡科技）专注于为科技型企业，特别是研发创新型企业提供全方位科技咨询、项目咨询、项目辅导、项目申报等解决方案的专业的一站式服务机构，已为上百家企业提供了专业科技项目服务。

广州赛凡信息科技有限公司专注于科技项目申报、高新企业认定及知识产权申请项目，政策咨询(培训），包括政府产业政策解读培训及企业×××企关系管理人员培养；政府资助（资质）申报辅导，包括年度资助（资质）申报方案策划、资助（资质）申报整体外包、单一资助（资质）项目辅导；科技融资顾问，提供项目与资金信息的双向推介及科技项目融资策划。

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怎样申请高新技术企业认定，认定费用多少？

我们精选了一下网友答案：

我将你想知道的答案罗列给你，希望对你有帮助。
一、首先申请高新技术企业认定的要求是：
(一)企业申请认定时须注册成立一年以上;
(二)企业通过自主研发、受让、受赠、并购等方式，获得对其主要产品(服务)在技术上发挥核心支持作用的知识产权的所有权;
(三)对企业主要产品(服务)发挥核心支持作用的技术属于《国家重点支持的高新技术领域》规定的范围;
(四)企业从事研发和相关技术创新活动的科技人员占企业当年职工总数的比例不低于10%;
(五)企业近三个会计年度(实际经营期不满三年的按实际经营时间计算，下同)的研究开发费用总额占同期销售收入总额的比例符合如下要求：
a. 最近一年销售收入小于5,000万元(含)的企业，比例不低于5%;
b. 最近一年销售收入在5,000万元至2亿元(含)的企业，比例不低于4%;
c. 最近一年销售收入在2亿元以上的企业，比例不低于3%。
其中，企业在中国境内发生的研究开发费用总额占全部研究开发费用总额的比例不低于60%;
(六)近一年高新技术产品(服务)收入占企业同期总收入的比例不低于60%;
(七)企业创新能力评价应达到相应要求;
(八)企业申请认定前一年内未发生重大安全、重大质量事故或严重环境违法行为。
二、高企享受的政策
（一）所得税率优惠。高新企业享受15%的优惠所得税率，相当于在原来25%的基础上降低了40%；（高新企业培育入库，最高奖励200万）
（二）可人才引进高企落户(无名额限制），要求：与研发产品相关全日制理科本科学历及以上，按照最低社保基数3倍以上（1.2万优先）交纳社保；
（三）低息贷款科技履约贷、担保基金贷
（四）取得国家高新技术企业证书后可享受各区相应认定补贴：
三、费用是多少？
一般来说，高新技术企业的申报会产生以下费用：咨询服务机构的服务费、知识产权费、审计费、科技查新费、产品检测。所以总费用不会低于2~3万

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研发费用的比例=近三年的研发费用总额/近三年的销售收入总额。

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随着“大众创新、万众创业”的兴起，越来越多的小伙伴们开始进入创业开公司的领域，很多企业想通过申请高新认证享受优惠政策，但是对申请国家高新企业认证需要花费多少钱不了解。这类问题，中科为小编为我们做下简单介绍。
高新技术企业认定代理价格不是一开始就能明确定下来的。需要了解企业的实际情况，例如知识产权专利情况，有多少个专利证书；有没有实际的研发行为活动；企业一共有多少人，公司名下交社保的实际人数是多少；企业的财务情况如何，是否呈成长性状态；再有企业是否有历史遗留问题，也就是是否被惩罚过等等。只有在了解企业的实际情况之后，我们代理机构才能给出较为准确的报价给到企业。
高新技术企业认定有8大必要条件，在某项 条件不满足的情况下都将导致失败。独有的包装方法帮助企业提高通过率财务需求打磨资质及成员规划成果转化协助搭建专业研发制度核心专利塑造提升高新产品价值。高新技术企业认定是“企业创新体系”认证，所有企业认定为高企后，仍然有许多持续改进和优化的空间，企业可以结合自身实际和高企认定要求，做好研发规划、科技人员、知产规划、研发部门建设、科技成果转化、高企更名手续、财务数据等项目数据。实际上，相当一部分高新技术企业的具体情况是，这几方面人员往往是交叉的，尤其是在具体研发工作中的作用是很难区分，这样在具体认定评估中往往处于不利地位。
关于高新技术企业认证一般需要多少钱这个问题，一个高新企业如果满足申请条件就可以申请高新企业认证，如果缺少科技成果转化证明等，那么是需要需要补办费等。如果找中介机构几万到十几万，不同地域、不同的企业规模收费不一样。
高新技术企业认定合规性审查：
认定机构应建立高新技术企业认定评审专家库；依据企业的申请材料，抽取专家库内专家对申报企业进行审查，提出认定意见。认定、公示与备案：认定机构对企业进行认定。经认定的高新技术企业在“高新技术企业认定管理工作网”上公示15个工作日，没有异议的，报送领导小组办公室备案，在“高新技术企业认定管理工作网”上公告认定结果，并向企业颁发统一印制的“高新技术企业证书”。
科技成果转化形式包括：
自行投资实施转化；向他人转让该技术成果；许可他人使用该科技成果；以该科技成果作为合作条件，与他人共同实施转化；以该科技成果作价投资、折算股份或者出资比例；以及其他协商确定的方式。 由技术专家根据企业科技成果转化总体情况和近3年内科技成果转化的年平均数进行综合评价。同一科技成果分别在国内外转化的，或转化为多个产品、服务、工艺、样品、样机等的，只计为一项。
申请高新技术企业认证一般需要多少钱，国家高新技术企业税收优惠政策:
高新技术企业符合条件的技术转让所得免征、减征企业所得税。一个纳税年度内，居民企业技术转让所得不超过500万元的部分，免征企业所得税；超过500万元的部分，减半征收企业所得税。高新技术企业固定资产加速折旧。
允许加速折旧的固定资产包括：1、由于技术进步，产品更新换代较快的固定资产；
2、常年处于强震动、高腐蚀状态的固定资产。采取缩短折旧年限方法的，最低折旧年限不得低于本条例第六十条规定折旧年限的60%；采取加速折旧方法的，可以采取双倍余额递减法或者年数总和法。
研发费用加计扣除。
企业为开发新技术、新产品、新工艺发生的研究开发费用，未形成无形资产计入当期损益的，在按照规定据实扣除的基础上，按照企业研究开发费用的50%加计扣除；形成无形资产的，按照无形资产成本的150%摊销。
取得国家高新技术企业证书后可享受各区相应认定补贴，深圳市直接奖励5万元，重新认定3万元，龙岗（高新复审10万）大鹏新区各20万，南山区10万,福田区20万（高新复审5万）,龙华新区（高新复审20万）、宝安（复审10万）、光明新区、罗湖、坪山、盐田30万。
高新企业认定是新三板上市的必备条件，优先批准符合上市条件的股份制高新技术企业股票上市。

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这是对于公司转型有很大的，创新是每一个企业都必须要走的路，如果一个人企 业没有创新，那么这个企业离衰败不远啦，申请高新技术企业它可以提高公司在 市场上的声誉，说明这家企业是具有很多创新意识的，在市场上都有较高的开发 能力和管理水平。这也表明该企业是具有良好的经济效益。

2、提高企业在市场上的价值，说明该企业具有独立创新能力的念和技术开发功 能的能力，有利于国内外市场上的需求，当然这也是企业在竞标所具备的条件之 一。
3、也是为了提高企业自身的资本价值，政企采购优先会想到有高新技术企业认 证书。高新技术企业最吸引人的地方，则是政府和行业组织实施的优惠政策和财 政支持的重要条件。它们还吸引了一部分的风险投资机构和金融机构的力量，从 而促进企业快速投入到产业化经营。

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关于对哈尔滨工大高新技术产业开发股份有限公司及控股股东哈尔滨工业大学高新技术开发总公司、关联方哈尔滨工大集团等予以纪律处分的决定

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当事人：

哈尔滨工大高新技术产业开发股份有限公司,A股证券简称：*ST工新，A股证券代码：600701；

哈尔滨工业大学高新技术开发总公司，系哈尔滨工大高新技术产业开发股份有限公司控股股东；

哈尔滨工大集团股份有限公司，系哈尔滨工大高新技术产业开发股份有限公司关联方；

张大成，时任哈尔滨工大高新技术产业开发股份有限公司董事长和哈尔滨工大集团股份有限公司董事长；

姚永发，时任哈尔滨工大高新技术产业开发股份有限公司董事兼总经理；

吕  莹，时任哈尔滨工大高新技术产业开发股份有限公司董事会秘书兼副总经理；

王  梅，时任哈尔滨工大高新技术产业开发股份有限公司财务总监；

任会云，时任哈尔滨工大高新技术产业开发股份有限公司董事兼副总经理；

何显峰，时任哈尔滨工大高新技术产业开发股份有限公司董事；

崔国珍，时任哈尔滨工大高新技术产业开发股份有限公司董事；

张景杰，时任哈尔滨工大高新技术产业开发股份有限公司董事；

刘  芳，时任哈尔滨工大高新技术产业开发股份有限公司董事；

彭海帆，时任哈尔滨工大高新技术产业开发股份有限公司董事；

吕占生，时任哈尔滨工大高新技术产业开发股份有限公司独立董事；

徐艳华，时任哈尔滨工大高新技术产业开发股份有限公司独立董事；

颜跃进，时任哈尔滨工大高新技术产业开发股份有限公司独立董事；

祝丹宁，时任哈尔滨工大高新技术产业开发股份有限公司独立董事；

梁会东，时任哈尔滨工大高新技术产业开发股份有限公司监事；

田黎明，时任哈尔滨工大高新技术产业开发股份有限公司监事；

张砚超，时任哈尔滨工大高新技术产业开发股份有限公司监事；

李文婷，时任哈尔滨工大高新技术产业开发股份有限公司监事；

刘宝林，时任哈尔滨工大高新技术产业开发股份有限公司副总经理。

一、上市公司等主体违规情况

经查明，哈尔滨工大高新技术产业开发股份有限公司（以下简称公司）及其控股股东哈尔滨工业大学高新技术开发总公司（以下简称控股股东或工大高总）、关联方哈尔滨工大集团股份有限公司（以下简称工大集团）在信息披露、规范运作等方面，有关责任人在职责履行方面存在以下违规行为。

（一）控股股东控制的公司违规占用公司巨额资金

2018年7月21日，公司披露公告称，公司控股股东实际控制的工大集团非经营性占用公司巨额资金，累计占用额达101,600万元，占公司2017年度经审计净资产的23.63%，截至公告披露日占用余额99,775万元。工大集团违规占用上市公司资金，金额巨大，性质恶劣，严重侵害上市公司利益。

（二）公司为控股股东及其控制的公司违规提供巨额担保

截至2018年7月21日，公司及子公司为控股股东工大高总及其控制的工大集团等公司提供多笔担保，金额累计达590,600万元，占公司2017年度经审计净资产的137.37%，担保余额461,543万元，担保逾期117,000万元。但公司均未按规定履行董事会、股东大会决策程序，直至2018年4月28日才在2017年年度报告中披露其中5笔合计42,600万元的担保，迟至2018年7月21日才披露其余担保事项。根据公司公告，目前控股股东工大高总及其控制的工大集团缺少资金流动性，公司可能因此承担巨额担保责任。公司为控股股东及其控制的工大集团提供担保未履行决策程序、未及时履行信息披露义务，金额巨大且导致公司可能因此承担巨额担保责任，情节严重。

（三）公司未及时披露多起重大诉讼和仲裁

截至2018年7月21日，公司存在39起诉讼和仲裁，涉案金额累计达316,252.60万元，占公司2017年度经审计净资产的73.56%。其中，截至2016年8月，涉案金额累计首次超过2015年度经审计净资产的10%，但公司迟至2018年2月10日才披露该项重大仲裁事项。经监管督促，公司于2018年7月21日才披露其余诉讼和仲裁事项。公司未及时披露多起重大诉讼和仲裁事项，累计涉诉金额巨大，情节严重。

（四）公司未及时披露主要账户被冻结情况

截至2018年7月21日，公司包含基本账户在内的41个银行账户因涉诉被冻结，公司主要账户最早于2017年11月7日被冻结，基本户分别于2018年1月25日和5月24日被冻结。该等事项属于导致公司被实施其他风险警示的事项，且直接影响公司日常的资金周转，属于可能对投资者投资决策有重大影响的信息，公司应当及时披露。但公司迟至2018年4月28日才在2017年年度报告中披露其中22个银行账户被冻结的情况；经监管督促后，迟至2018年7月21日才全部披露上述银行账户冻结情况，信息披露不及时，严重影响投资者的知情权。

（五）公司未及时披露重要子公司股权被冻结情况

公司所持汉柏科技有限公司（以下简称汉柏科技）100%股权分别于2018年1月26日和1月31日被杭州市中级人民法院和哈尔滨市中级人民法院冻结。公司所持哈尔滨红博会展购物广场有限公司（以下简称红博会展）100%股权、哈尔滨红博物产经营有限责任公司（以下简称红博物产）64.2171%股权、哈尔滨龙丹利民乳业有限公司100%股权于2018年5月10日被哈尔滨市中级人民法院冻结。

汉柏科技系公司信息产业的运营主体，红博会展、红博物产系公司商业服务业的运营主体之一。2017年度，公司信息产业收入和商业服务业收入分别占公司总收入的70.28%和17.31%。上述股权被冻结的子公司系公司主要收入来源，属于公司重要子公司，相关冻结情况属于可能对投资者投资决策有重大影响的信息，公司应当及时披露。但公司迟至2018年4月28日才在2017年年度报告中披露汉柏科技股权被冻结的情况；经监管督促后，迟至2018年7月21日才全部披露上述信息，信息披露不及时，严重影响投资者的知情权。

（六）公司未及时披露重大债务到期未清偿事项

截至2018年7月21日，公司存在多笔逾期负债，累计金额达134,575万元，占公司2017年度经审计净资产的31.30%。其中，截至2017年10月25日，逾期负债金额累计首次超过2016年度经审计资产的10%。重大债务到期未清偿属于公司面临的重大风险事项，公司应当及时予以披露。经监管督促，公司于2018年7月21日才披露前述重大债务逾期事项，信息披露不及时，严重影响投资者的知情权。

（七）公司内部控制存在重大缺陷，巨额资金流出等无法核实，年审会计师对公司2017年财务报告无法表示意见

由于公司未能对分支机构实施有效的内部控制，公司未及时披露重大诉讼、违规对外担保、银行账户及财产被法院冻结或查封等事项，年审会计师认为，公司于2017年12月31日未能按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在所有重大方面保持有效的财务报告内部控制，认定公司内部控制存在重大缺陷。公司未建立有效的内部控制机制，导致公司2017年《内部控制审计报告》被出具否定意见。公司董事会及管理层未能对内控制度进行检查监督，对发现的内控制度存在的缺陷和实施中存在的问题未及时予以改进，公司内控存在重大缺陷。

由于无法判断7亿元资金流出事项的交易实质、2亿元其他应付款余额的准确性、对外担保及重大诉讼事项的相关影响，且公司董事会及管理层未能有效执行公司资金使用和对外担保等制度，监事会未能有效监督并纠正公司存在的重大问题，公司董事、监事及高级管理人员未勤勉尽责，导致公司2017年财务报告被年审会计师出具无法表示意见的审计报告。

（八）公司存在重大会计差错，导致2016年、2017年年度报告财务数据披露不真实、不准确

公司于2018年4月28日披露公告称，因公司下属分公司哈尔滨工大高新技术产业开发股份有限公司红博商贸城（以下简称红博商贸城）与黑龙江省七建建筑工程有限责任公司（以下简称省七建公司）发生的工程欠款仲裁事项，根据仲裁裁决书，2016年红博商贸城应支付给省七建公司工程款291,219,213.17元、延期付款的利息及仲裁费97,774,530.78元。公司未确认上述事项，导致公告的财务数据信息披露的准确性存在重大差异，公司对2016年财务报表进行了重大会计差错调整。上述会计差错影响公司2016年净利润97,774,530.78元，导致公司2016年净利润降低至-60,564,343.58元。其中，减少2016年度归属于母公司的净利润62,790,803.67元，减少金额占更正后归属于母公司净利润13,789,379.10元的455.36%。

公司于2018年8月30日披露公告称，因公司存在资金被工大集团占用及未入账负债情况，导致公告的财务数据信息披露的准确性存在重大差异，公司对2017年财务报表进行重大会计差错调整。上述会计差错影响公司2017年净利润51,627,781.54元，导致公司2017年净利润降低至78,488,310.78元。其中，减少2017年归属于母公司的净利润51,627,781.54元，减少金额占更正后归属于母公司的净利润127,229,086.53元的40.58%。公司存在上述重大会计差错，导致2016年、2017年年度报告财务数据披露不真实、不准确。

二、责任认定和处分决定

公司多次违规与控股股东控制的公司发生巨额非经营性资金往来，多次违规为控股股东及其控制的公司提供巨额担保，多次未披露公司重大诉讼和仲裁事项、重大债务逾期事项、主要账户被冻结事项、重要子公司股权被冻结事项，内部控制存在重大缺陷，存在重大会计差错等行为，严重违反了《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》第一条、第二条，《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）第1.4条、第2.1条、第2.3条、第2.5条、第9.11条、第10.2.6条、第11.1.1条、第11.1.2条、第11.12.5条，《上海证券交易所上市公司内部控制指引》第三条等相关规定。

控股股东工大高总及其控制的工大集团违规占用公司资金、接受公司违规担保，严重违反了《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》第一条、第二条，《股票上市规则》第1.4条、第2.1条、第2.23条和《上海证券交易所上市公司控股股东、实际控制人行为指引》第2.4.1条等相关规定。

张大成作为公司时任董事长兼控股股东控制的工大集团时任董事长，负责公司和工大集团的经营管理和重大事项决策，未能确保公司及工大集团依法合规运营，对公司及工大集团的上述违规负有主要责任。公司时任董事兼总经理姚永发作为公司日常经营管理事项的主要负责人、公司时任董事会秘书兼副总经理吕莹作为公司信息披露事务负责人、公司时任财务总监王梅作为公司财务事务的具体负责人，未勤勉尽责，应当对公司的上述违规行为负主要责任。前述责任人违反了《股票上市规则》第2.2条、第3.1.4条、第3.1.5条、第3.2.2条的规定及其在《董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书》中做出的承诺。

公司时任董事兼副总经理任会云，时任董事何显峰、崔国珍、张景杰、刘芳、彭海帆，时任独立董事吕占生、徐艳华、颜跃进、祝丹宁，时任监事梁会东、田黎明、张砚超、李文婷作为公司的董事会及监事会成员，时任副总经理刘宝林作为公司的高级管理人员，未能有效督促公司依法合规运营，未能保证公司在各重大方面保持有效的内部控制，对公司的上述违规行为也负有责任。前述责任人违反了《股票上市规则》第2.2条、第3.1.4条、第3.1.5条的规定及其在《董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书》中做出的承诺。

公司及相关责任人在规定期限内表示异议，部分责任人申请听证，异议理由及申辩意见如下：

公司申辩称，违规事实非主观故意，过重的处罚对目前公司风险处置和相关个人职业生涯影响重大，请求减轻处分。

时任董事会秘书兼副总经理吕莹申辩称，其仅分管证券事务，对控股股东违规占用资金、公司违规担保、债务逾期、涉诉及被采取财产保全事项不知情；在违规事项发生后，其积极推动危机化解，请求减轻或免除处分。

时任财务总监王梅申辩称，一是公司实际的财务责任人是公司主管财务的董事何显峰，自己并非实际的公司财务负责人，不对整个上市公司的财务工作负责，对公司的资金调配、投融资及担保事项也不负责；二是在知悉公司财务状况及重大事项后，已在定期报告中发表保留意见，已勤勉尽责；三是因未实际担任财务总监职务，相关资金流转无需其同意，其对资金占用事项不知情；四是对于公司内控失效、存在重大会计差错事项，因其职务范围及工作职责所限并不知情，请求酌情减轻处分。

时任董事何显峰申辩称，一是其从未参与工大高新的日常财务管理，相关签字是以关联方工大集团身份签署，而非公司财务人员。二是其并未对关联方工大集团违规占用公司资金等事宜给王梅打过电话或传达其他人意见。三是其在定期报告中以“主管会计工作负责人”签字，会计机构负责人由公司财务总监王梅签字。

时任董事彭海帆申辩称，一是其于2017年6月29日开始担任公司董事职务，对任职前公司违规行为不应承担责任；二是公司现任董事、监事和高级管理人员从未通知其参加与上述违规事宜有关的会议，且曾承诺3年内不行使股份表决权，其对公司违规担保、诉讼仲裁等事项不知情，也未在相关董事会决议上签字；三是其在得知相关股权及资产被冻结时及时向各方递交材料，请求免于处分。

时任董事崔国珍申辩称，对于违规事项具体操作和业务详情不知晓，只是按照董事会要求签字，请求酌情减轻或免予处分。

时任董事刘芳申辩称，其已于2016年12月辞去董事职务，对2016年度的重大仲裁事项不知情，对2017年度违规不应承担责任，且均未签字，请求免于或酌情减轻处分。

时任独立董事颜跃进申辩称，一是其任职于2016年12月，对于违规事项不知情；二是其未对2017年度审计报告出具意见，对涉及财务报表的独立意见均投弃权票；三是其零薪为上市公司服务且多次提出辞职均未果，请求酌情减轻或免于处分。

时任独立董事祝丹宁申辩称，其于2014年6月10日至2016年6月15日担任独立董事，大部分违规事项均发生在任职期外，对发生在任期期内的重大仲裁事项也不知情，请求酌情处理。

时任监事梁会东申辩称，其非财务人员，对违规事项不知情，请求免于或酌情减轻处分。

时任副总经理刘宝林申辩称，其从未接触或参与上述违规行为且不知情，其已于2016年12月申请辞去公司副总经理职务，请求酌情免于或减轻处分。

针对公司及相关责任人在纪律处分过程中提出的异议理由及申辩意见，上海证券交易所（以下简称本所）认为：一是公司所称违规并非主观故意、处罚对公司影响重大等申辩理由不能成立。二是时任董事会秘书兼副总经理吕莹申辩称对违规事项不知情，但其作为公司信息披露负责人，理应主动了解公司实际经营情况和重大风险事项，不知情的理由难以成立，其事后处理违规也是应尽职责，对其申辩理由不予采纳。三是时任财务总监王梅提供的董事何显峰在子公司申请银行授信的签字、公司费用申请签字、口头指令调度公司资金等难以有效证明何显峰长期以财务总监身份负责公司日常资金使用、调度及其他主要对外投融资活动等，故对王梅的异议理由不予采纳、对何显峰的异议理由部分予以采纳。四是时任董事崔国珍、刘芳，时任独立董事颜跃进，时任监事梁会东，时任副总经理刘宝林分别作为公司董事、监事和高级管理人员，理应持续关注公司的实际经营情况，不能以不了解、不知情为由推卸其应尽职责，相关理由不成立，不予采纳。此外，时任董事刘芳在其任期内存在在违规担保的董事会决议上签字确认的情形，其称未曾签字的申辩理由不能成立。五是时任董事彭海帆申辩其对任职前公司的违规行为不应承担责任，且尚未发现其在公司违规担保的董事会决议上有签字确认的情形，对其申辩理由可酌情考虑。六是时任独立董事祝丹宁于2016年12月起不担任公司独立董事，公司大部分违规行为发生于2017年至2018年7月，其任职期间与公司违规行为发生期间重叠部分较小。此外，经核实公司提供的有关2016年对外担保的董事会决议等材料，尚未发现祝丹宁签字的情形，故对其申辨理由予以适当采纳。

鉴于上述违规事实和情节，经本所纪律处分委员会审核通过，根据《股票上市规则》第17.2条、第17.3条、第17.4条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》等有关规定，本所做出如下纪律处分决定：对哈尔滨工大高新技术产业开发股份有限公司，控股股东哈尔滨工业大学高新技术开发总公司及其控制企业哈尔滨工大集团股份有限公司，公司时任董事长张大成，时任董事兼总经理姚永发，时任董事会秘书兼副总经理吕莹，时任财务总监王梅，时任董事兼副总经理任会云，时任董事何显峰、崔国珍、张景杰、刘芳，时任独立董事吕占生、徐艳华、颜跃进，时任监事梁会东、田黎明、张砚超、李文婷，时任副总经理刘宝林予以公开谴责；公开认定张大成终身不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员；公开认定姚永发、吕莹、王梅10年内不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员；对时任董事彭海帆、时任独立董事祝丹宁予以通报批评。

对于上述纪律处分，本所将通报中国证监会和黑龙江省人民政府，并记入上市公司诚信档案。

公开谴责、公开认定的当事人如对上述公开谴责、公开认定的纪律处分决定不服，可于15个交易日内向本所申请复核，复核期间不停止本决定的执行。

公司应当引以为戒，严格按照法律、法规和《股票上市规则》的规定，规范运作，认真履行信息披露义务；控股股东、关联方应当严格履行诚信义务，遵守有关法律法规的规定，积极配合公司做好信息披露工作；董事、监事、高级管理人员应当履行忠实勤勉义务，促使公司规范运作，并保证公司及时、公平、真实、准确和完整地披露所有重大信息。

                               上海证券交易所

                       二○一八年十二月二十七日