什么是蓝色床单(Blue Sheet)？

蓝皮书是指结算公司向美国证券交易委员会（SEC）提供有关其活动信息的报告。这些文件应SEC要求发送，并被其他监管机构用于监控交易活动。未按要求发送蓝皮书可能会成为法律依据处罚，因为参与金融市场的公司应遵守旨在促进监...

蓝皮书是指结算公司向美国证券交易委员会（SEC）提供有关其活动信息的报告。这些文件应SEC要求发送，并被其他监管机构用于监控交易活动。未按要求发送蓝皮书可能会成为法律依据处罚，因为参与金融市场的公司应遵守旨在促进监管、监管和投资者安全的监管规定。直到20世纪80年代末，这一文件都是以蓝色的文字形式发送的，解释名称。随着电子申报技术的出现，公司开始向电子蓝皮书过渡，而今天，电子申报是首选的方法。美国证券交易委员会（SEC）可以立即收到电子文件，而且这些文件与数据库兼容，可以快速存储，以及与其他公司之前提交的文件和备案文件进行交叉引用。这有助于快速交换准确的信息。在蓝皮书中，公司提供了有关公司处理的任何证券名称的信息，连同交易日期和交易价格。还必须报告每笔交易的规模，以及有关各方的名称。这些信息应随时可供结算公司在其自己的记录中使用，如果没有，这表明，该公司在记录保存和交易监控方面存在困难，这是公司管理和程序存在问题的一个指标。美国证券交易委员会（SEC）可以检查一份蓝皮书，找出违规或值得关注的交易迹象，还可以将其与其他公开文件进行比较，以匹配各种交易的账目如果某项交易的某些内容引起了SEC监管机构的担忧，他们可以发起调查，以了解更多有关交易和相关各方的信息。例如，结算公司的蓝皮书可能会揭露内幕交易或其他欺诈性交易活动的证据。证监会等监管机构应监控金融市场，以保护从事证券和其他金融产品交易的人的安全。此外，他们的监控旨在保护经济总的来说，由于交易和其他金融活动的问题可能会造成更大的经济问题，例如，一家破产的公司可能会使投资者恐慌，导致经济动荡，并给不一定直接参与金融市场的人带来后继问题。

发表于 2020-09-22 18:01
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分类：经济金融

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