什么是金融业监管局(Financial Industry Regulatory Authority)？

金融业监管局（FINRA）是美国的一个非政府机构，负责在金融业内部提供自我监管。它监督与金融业相关的广泛组织，并就有关金融监管和改革的事宜向政府机构提供咨询。主要办事处位于华盛顿特区和纽约市，与金融业的核心和在华盛...

金融业监管局（FINRA）是美国的一个非政府机构，负责在金融业内部提供自我监管。它监督与金融业相关的广泛组织，并就有关金融监管和改革的事宜向政府机构提供咨询。主要办事处位于华盛顿特区和纽约市，与金融业的核心和在华盛顿工作的政策制定者都有方便的联系。该组织还保持着大量的网络存在，为投资者、经纪人提供资料，金融业监管局是一个非政府机构，负责监管金融业的自律金融业监管局成立于2007年，当时美国全国证券交易商协会（National Association of Securities regulation committee）与纽约证券交易所（New York Stock Exchange）监管委员会（regulation committee of New York Stock Exchange）合并，成立于2007年，负责制定和实施金融业政策，包括监管监管证券交易商和经纪人，为证券交易所制定标准，以及类似活动。金融业监管局与证券交易委员会等政府机构合作，参与向政府提供政策建议，包括针对金融业不断变化的做法提出的建议除了参与金融业的监管和监督外，金融业监管局还为投资者提供外展和教育。投资者可以通过金融业监管局（FINRA）查询经纪人和交易商，以了解他们的历史和资质，例如，该组织出版教育材料，并为投资界成员提供课程，让他们学习如何做出正确的投资决策。此外，金融业监督管理局致力于改善投资教育，以确保参与市场的安全性。该组织还管理行业内的许多行业。像其他参与自律的组织一样，金融业监管局对行业内的人和外部的批评做出回应。董事会被抽调出来来自金融行业的人士，其中一些人是选举产生的，另一些人则是根据他们在行业内所担任职位的性质任命的。一些批评金融业监管局的人士认为，让金融业自行监管会产生一些潜在的危险后果，因为这很难解决，而且当有害行为在行业内被广泛接受时，予以制止