我如何成为合规审查员(Become a Compliance Examiner)？

合规审查员对组织和企业进行审计，以确保员工遵守公司政策以及地区和国家的合规法律。虽然合规工作分布在各个行业，但其中许多岗位主要集中在会计和财务相关问题上。因此，除了获得一些特定行业的经验外，想要成为合规审查员...

合规审查员对组织和企业进行审计，以确保员工遵守公司政策以及地区和国家的合规法律。虽然合规工作分布在各个行业，但其中许多岗位主要集中在会计和财务相关问题上。因此，除了获得一些特定行业的经验外，想要成为合规审查员的人可能必须完成金融相关学位。合规审查员确保银行手头有足够的现金资产来偿付未偿债务。在许多国家，银行监管机构雇用合规审查员；这些人的任务是确保银行手头有足够的现金资产来偿付未偿债务，审查员负责确保贷款专员和承销商在向消费者和企业发放信贷之前收集适当的文件。希望成为银行监管机构合规审查员的人必须具有银行业经验。通常，担任过贷款人或银行经理可以申请这些职位。许多监管机构更喜欢雇佣有金融、会计或类似专业大学学位的有经验的银行家。除了银行，合规审查员通常受雇于证券监管机构。这些人确保经纪人和股票交易员不会进行未经授权的交易。此外，审查人员审查上市公司的财务记录，以确保公众了解可能影响这些公司所发行证券价值的任何潜在问题。希望成为证券监管机构合规审查员的人必须具有在投资领域作为经纪人工作的经验或投资代表由于证券的复杂性，许多机构要求求职者必须具有经济学或相关学科的高级学位。而许多考官关心的是金融法规，一些审查员的任务是确保公司遵守其他类型的法律。持牌律师可以成为一个机构的合规审查员，该机构确保公司遵守管辖合同法、广告披露和其他类型信息的地区或国家法规。除了作为律师外，监管机构通常倾向于雇佣具有行业相关经验的人员，在这种情况下，由抵押贷款公司雇佣的律师可能会获得作为抵押贷款行业合规审查员的工作。一些公司雇用内部合规审查员，确保员工遵守公司程序以及当地和国家的程序法律。这些人通常每月或每季度对公司各部门进行审计。部门经理的薪酬可能会受到考核者的调查结果的影响。通常，内部审核者都是有经验的公司员工，他们以前有管理经验，在很多情况下，公司还要求这些人拥有商业或金融相关专业的大学学位

发表于 2020-08-07 18:39
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分类：科学教育

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