我怎么拿到财务顾问执照(get a Financial Advisor License)？

财务顾问是一位经过专门培训的专家，在财务规划和投资方面提供建议。在许多国家，想要提供财务顾问服务的人必须获得有关当局的许可；这就向顾问的客户保证，他具备从事这项工作的某些方面所需的专业知识，比如为证券投资提供建...

财务顾问是一位经过专门培训的专家，在财务规划和投资方面提供建议。在许多国家，想要提供财务顾问服务的人必须获得有关当局的许可；这就向顾问的客户保证，他具备从事这项工作的某些方面所需的专业知识，比如为证券投资提供建议。在美国，金融顾问执照可以通过系列7和66驾照的考试获得。

在参加金融服务业考试之前，个人应该已经在金融服务行业工作这些执照的考试被称为统一的州法律联合考试，并由金融业监管局（FINRA）管理。这项测试是为了确保投资专业人士了解公共投资的规则。参加测试的人必须获得70分或更高的分数才能通过第7轮考试，75分或更高分数才能通过66轮考试。候选人必须通过这两个例子才能获得金融服务顾问执照。

在美国，金融顾问执照可以通过第7轮和第66轮的考试获得为了参加系列7测试，你必须有一个赞助商因为你在参加考试之前应该已经在金融服务行业工作，所以你的雇主通常是你的担保人，并支付课程费用。66系列考试不需要担保人，但这两个考试通常是在同一时间进行的，雇主支付所有费用在你有了担保人之后，你必须填写7系列考试的U10表格和66系列考试的U4表格。然后表格和考试费用应寄给FINRA。你现在应该开始学习考试了，对一些人来说，这可能会让人感到恐惧和压力。网上和印刷版上有很多帮助学习的资源，包括练习测试。下一步，您将收到一封邮件通知。此表确认您的注册并提供截止日期。这两项考试都必须在此日期之前通过，通常是从注册之日起120天。注册通知还将提供其他应试信息，包括考试地点。找到当地考试地点并打电话预约，确保考试前有足够的学习时间。考试当天，带上额外的铅笔和白纸来计算，虽然考试很有可能是由计算机进行的，但考试前一天晚上一定要充分休息，并在考试当天吃一顿丰盛的早餐。考试要花几个小时才能完成，虽然考试通常是近距离进行的，但不是在同一天进行的。如果你不及格，只要是在原120天的有效期之前，就可以再次参加考试从事一些典型的金融工作通常不需要金融顾问执照，但出售房地产、保险、债券、共同基金或股票需要执照，顾问不能向客户推荐这些类型的金融产品，他或她只能不偏不倚地谈论所有可用的产品，为客户提供足够的信息，让他们自己做出决定。