什么是72系列(Series 72)？

72系列考试是美国证券业自律组织金融业监管局（FINRA）提供的39种职业执照考试之一，面向那些希望成为证券经纪或投资银行的账户代表或经纪人、专业交易员、持牌文员或经理的人FINRA 72系列考试正式称为“政府证券有限公司...

72系列考试是美国证券业自律组织金融业监管局（FINRA）提供的39种职业执照考试之一，面向那些希望成为证券经纪或投资银行的账户代表或经纪人、专业交易员、持牌文员或经理的人FINRA 72系列考试正式称为“政府证券有限公司代表资格考试”，它使个人具备注册代表资格，允许其在政府证券、代理证券和代理抵押贷款证券方面交易成员公司的业务由100道多项选择题组成。72系列是一个由100道选择题组成的闭卷考试；考生将获得一个基本的电子计算器和草稿纸。考生最多有3个小时完成72系列考试，最低成绩为70分才能通过。考生必须得到FINRA成员公司的赞助才能参加考试。获得72系列驾照是一个早期的踏脚石证券经纪、交易和投资银行业的职业道路，更具体地说，是指那些被分配或选择在美国政府、政府机构或政府机构支持的抵押贷款证券（MBS）市场工作的人；抵押贷款证券；相关证券和金融工具；经济活动、政府政策和利率行为；证券业法规和法律考虑因素；以及客户考虑因素政府预算和住房市场，72系列考试所涵盖的金融证券市场是世界上规模最大、流动性最强、交易最活跃的市场，建议潜在的候选人向他们的保荐公司核实，以确保他们不需要参加更一般的证券执照考试，例如第7系列普通证券注册代表考试。FINRA是美国最大的证券公司行业自律组织，它整合了纽约证券交易所（NYSE）、纽约证券交易所监管公司（NYSE Regulation，Inc.）和美国证券商协会（National Association of Securities Regulation，Inc.），FINRA于2007年经美国证券交易委员会（U.S.Securities Exchange Commission）批准成立，负责监管约4700家经纪公司、167000家分支机构和637家经纪公司，000名注册证券代表。任何受雇于FINRA成员公司并参与其证券业务的个人必须在FINRA注册。这包括合伙人、高级职员、董事、分支机构经理、部门主管和销售人员

发表于 2020-09-29 05:14
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分类：经济金融

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