什么是内幕交易政策(Insider Trading Policies)？

内幕交易政策是上市公司为防止不公平地利用机密或内幕信息谋取私利而制定的正式做法。在美国，证券交易委员会（SEC）监控股票交易，而用于监控的复杂软件能够发现可疑活动。当发现此类活动时，美国证券交易委员会不仅要调查与...

内幕交易政策是上市公司为防止不公平地利用机密或内幕信息谋取私利而制定的正式做法。在美国，证券交易委员会（SEC）监控股票交易，而用于监控的复杂软件能够发现可疑活动。当发现此类活动时，美国证券交易委员会不仅要调查与交易有关的人，它还调查证券交易的公司。

非法的内幕交易形式涉及其他股东不易获得的信息内幕交易不仅仅是内部交易，公司的总裁、董事长和其他主要管理人员并不被禁止参与公司股票的交易，相反，防止这样做是不公平的一家公司的主要决策者对其进行投资。内幕交易政策旨在为所有公司员工界定被视为非法内幕交易的广泛活动。在大多数情况下，根据公众不常获得的信息买卖公司股票是内幕交易政策的目标

上市公司不遗余力地定义内幕交易，并确保其员工彻底了解内幕交易大多数公司都有各级员工，他们可能会在公众面前掌握机密信息。向他们提供明确的解释是非常重要的，因为对于内幕交易的构成有许多误解。例如，有些人认为，分享内幕信息是可以接受的，只要他们个人不从中获益。事实上，无论一个人从滥用内幕信息中获利，还是将其传递给滥用内幕信息的人，都是违法的。任何内幕交易政策都会这样做很清楚。上市公司会不遗余力地定义内幕交易，并确保其员工彻底了解内幕交易。大多数公司都要求所有员工都签署一份声明。内幕交易政策非常有效不过，除了简单地禁止这种做法外，大多数公司不仅规定解雇任何因内幕交易而被捕的员工，但同时也会因为可能的刑事指控而向证交会举报。公司的员工并不是唯一可能获取和滥用机密信息的人。律师、会计师，软件设计师和其他第三方在履行职责过程中可能会对内幕信息有所了解。与此类第三方签订合同的公司必须确保他们也有可靠的内幕交易政策，强调客户的信息必须被视为机密证交会要求公司股票的某些内幕交易必须在规定的时间内公布。这些内幕人士是公司的主要负责人和其他高级管理人员，他们的交易活动不仅受到证交会的密切关注，而且受到公司内外许多投资者的密切关注，没有任何指控非法内幕交易，公司高层决策者对该公司的投资被视为对其整体财务实力的总体陈述。公司的内幕交易政策中也规定了其他交易规则。例如，许多公司明确禁止所有员工卖空其股票，大多数公司还禁止在收益报告和其他类似活动之前的一定时间内进行股票交易。

发表于 2020-08-25 20:29
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分类：经济金融

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