如何获得65系列许可证(get a Series 65 License)？

任何想在美国担任持牌投资顾问代表的人，必须通过由金融业监管局（FINRA）管理并在北美证券管理协会（NASAA）主持下制定的65系列考试开始最低能力考试，65系列考试旨在区分那些在相关主题方面具有可接受水平知识的人和那些缺乏这...

任何想在美国担任持牌投资顾问代表的人，必须通过由金融业监管局（FINRA）管理并在北美证券管理协会（NASAA）主持下制定的65系列考试开始最低能力考试，65系列考试旨在区分那些在相关主题方面具有可接受水平知识的人和那些缺乏这些知识的人。要获得65系列驾照，考生必须在65系列考试中取得及格分数，并将所有申请费和注册费汇给适用的国家监管机构，提交必要的披露文件，等待收到正式的认可和认证确认。

65系列考试有140道选择题获得65系列驾照的第一个主要步骤是申请参加65系列考试。考试没有正式的先决条件，而且，候选人不需要获得担保人。已经加入投资公司的人只需提交一份不同于其他人的申请表。考试准备和概念审查被推荐给所有申请者，NASAA已经制定了一份研究大纲，可供所有候选人使用65系列考试共有140道多项选择题，其中130道是用来判定考生是否成功的考试持续三个小时，包括客户投资建议和策略、投资工具特征、法律准则、道德准则、经济因素和商业信息等方面的问题。通过考试需要至少72%的分数，这样考生才能进入获得65系列驾照的下一步。那些没有达到及格分数的人必须遵守FINRA指定的等待时间，然后才能注册后续的考试尝试，尽管考试可以重考的次数没有限制在扫清考试障碍后，那些寻求65系列许可证的人必须满足他们计划工作所在州的证券监管机构的任何和所有附加要求。这一过程因司法管辖区而异，但可能包括支付申请费和注册费，以及披露文件的提交。这也可能包括进行彻底的背景调查。一旦这些步骤完成，65系列许可证的潜在接收者必须等待作为投资顾问代表注册的最终通知。一旦收到，成功的申请人就可以开始为客户提供投资策略和账户管理方面的建议。

发表于 2020-08-10 21:50
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分类：经济金融

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