什么是SEC费用(SEC Fee)？

证券交易委员会（SEC）费用是指在销售某些类型的证券时附加的一笔小额费用，用于支付管理SEC的费用。虽然称为SEC费用，但实际上SEC并不向消费者征收或管理该费用；相反，这是对市场和监管机构的收费，通过其经纪人和交易商转嫁给个...

证券交易委员会（SEC）费用是指在销售某些类型的证券时附加的一笔小额费用，用于支付管理SEC的费用。虽然称为SEC费用，但实际上SEC并不向消费者征收或管理该费用；相反，这是对市场和监管机构的收费，通过其经纪人和交易商转嫁给个体交易员。SEC的收费数额各不相同，但通常很低。

攀爬绳索的人根据1934年《证券交易法》第31节的规定，需要向证券交易委员会收取费用的交易被称为第31节交易证券交易委员会作为一个监管机构，负责审查金融市场上的各种活动，并有权通过和执行法规。所收集的资金为证券交易委员会的活动提供资金行业内的监管机构，如金融业监管局（FINRA）有义务向SEC支付，纽约证券交易所等个别市场也是如此。这些实体将费用转嫁给进行交易的经纪人和交易商，并将SEC的费用加到交易中，以弥补费用的成本。SEC根据所发生的交易数量定期调整费用，以便在第31条这笔费用非常微乎其微；例如，在2007年，这笔费用是每美元1/800的1%。进行大额交易的人可能会注意到SEC的收费，但对大多数人来说，这笔费用微不足道，因此不值得担心。通过将成本分摊到多笔交易中，这一费用保持在足够低的水平上，以避免惩罚进行销售的投资者，同时也允许筹集足够的资金来满足证交会的需要。当人们进行证券交易时，他们可以从经纪人那里获得一份相关费用清单，用以估算交易成本。经纪人必须在人们开户时提前披露费用和政策，并应投资者要求提供额外信息。建议将这些信息保存在安全的地方以备将来参考投资者对交易进行时评估的费用并不感到惊讶。

发表于 2020-08-01 01:18
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分类：经济金融

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