什么是注册投资公司(Registered Investment Company)？
注册投资公司是在美国证券交易委员会（SEC）注册的投资公司。注册要求受1940年《投资公司法》的约束。一旦在美国的投资公司拥有至少3000万美元（USD）的资产管理层，它必须在美国证券交易委员会注册成为一家注册投资公司。管理...
注册投资公司是在美国证券交易委员会（SEC）注册的投资公司。注册要求受1940年《投资公司法》的约束。一旦在美国的投资公司拥有至少3000万美元（USD）的资产管理层，它必须在美国证券交易委员会注册成为一家注册投资公司。管理资产为2500万美元的公司可以注册，但在其管理的资产达到3000万美元的门槛之前，他们不需要注册。规模较小的公司可以在其国家证券委员会注册
商人对1929年股市崩盘的反应竖起大拇指，这场股市崩盘催生了伟人大萧条时期，美国国会通过了1933年的《证券法》和1934年的《证券交易法》，这两部法律规定了证券买卖的方式，但没有对代表个人投资者进行交易的公司进行监管，这导致了1940年的《投资公司法》（Investment Company Act），该法旨在保护投资者免受无良顾问的侵害，并对提供共同基金和其他投资产品的公司的要求进行了标准化1940年的《投资公司法》（Investment Company Act of 1940）规定了注册投资公司如何收取服务费、必须向SEC提交的文件以及对客户的信托责任投资公司是指提供共同基金的公司，又称开放式基金、封闭式基金和单位投资信托基金。1940年的《投资公司法》明确规定了收入分配的参数，注册投资公司的费用结构和资产多样化。不遵守这些规定的公司有可能失去注册投资公司的地位。某些类型的公司被排除在1940年《投资公司法》的规定，因此，不需要注册投资公司。这包括投资者少于100人的私人投资基金。对冲基金通常属于这一类，因此通常不需要在SEC注册为注册投资公司。投资俱乐部通常不需要在除非证券交易委员会提供自己的投资产品并拥有100多个会员。因此，投资俱乐部倾向于保持会员人数相对较少，因此不需要注册。总部设在美国以外的公司往往不注册，因为对外国公司的要求有些繁重。
商人对1929年股市崩盘的反应竖起大拇指，这场股市崩盘催生了伟人大萧条时期，美国国会通过了1933年的《证券法》和1934年的《证券交易法》，这两部法律规定了证券买卖的方式，但没有对代表个人投资者进行交易的公司进行监管，这导致了1940年的《投资公司法》（Investment Company Act），该法旨在保护投资者免受无良顾问的侵害，并对提供共同基金和其他投资产品的公司的要求进行了标准化1940年的《投资公司法》（Investment Company Act of 1940）规定了注册投资公司如何收取服务费、必须向SEC提交的文件以及对客户的信托责任投资公司是指提供共同基金的公司，又称开放式基金、封闭式基金和单位投资信托基金。1940年的《投资公司法》明确规定了收入分配的参数，注册投资公司的费用结构和资产多样化。不遵守这些规定的公司有可能失去注册投资公司的地位。某些类型的公司被排除在1940年《投资公司法》的规定，因此，不需要注册投资公司。这包括投资者少于100人的私人投资基金。对冲基金通常属于这一类，因此通常不需要在SEC注册为注册投资公司。投资俱乐部通常不需要在除非证券交易委员会提供自己的投资产品并拥有100多个会员。因此，投资俱乐部倾向于保持会员人数相对较少，因此不需要注册。总部设在美国以外的公司往往不注册，因为对外国公司的要求有些繁重。
- 发表于 2020-08-09 22:55
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