投资基金经理可以是个人或公司。在美国,成为一名投资基金经理有一个复杂的注册过程,有时涉及到州和联邦政府当局的注册、考试要求和其他重要步骤例如,投资基金经理是否必须在美国证券交易委员会(SEC)注册,这取决于公司管理的资产(AUM)数量。为了使公司能够在SEC注册,公司必须至少拥有2500万美元的AUM,如果公司至少有3000万美元的AUM,它需要注册。如果公司的资产管理规模少于2500万美元,并且预计在未来120天内不会发生变化,那么它必须向州政府而不是联邦政府登记。根据美国法律,基金经理控制着大量资金,他们欠客户的钱,一种持续的信托责任。这意味着投资基金经理将对其客户坦诚相待,全面披露所有费用和可能的利益冲突。基金经理在履行职责时,承诺只考虑客户的最大利益选择投资。
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